万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约(更新)

万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约基金经管东说念主：万家基金经管有限公司基金托管东说念主：上海银行股份有限公司二零二五年三月矫正万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约目录一、基金托管公约当事东说念主 --------------------------------------------------------------------------------- 4 二、基金托管公约的依据、方针、原则和讲授 ------------------------------------------------- 5 三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查 ---------------------------------------------- 6 四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查 ------------------------------------------------------ 13 五、基金财产的撑执 --------------------------------------------------------------------------------------- 14 六、指示的发送、阐述及实行 ------------------------------------------------------------------------ 17 七、交易及计帐交收安排 ------------------------------------------------------------------------------- 20 八、基金金钱净值计较和管帐核算 ----------------------------------------------------------------- 24 九、基金收益分拨 ------------------------------------------------------------------------------------------ 29 十、基金信息流露 ------------------------------------------------------------------------------------------ 31 十一、基金用度 ---------------------------------------------------------------------------------------------- 33 十二、基金份额执有东说念主名册的撑执 ----------------------------------------------------------------- 35 十三、基金磋议文献档案的保存 --------------------------------------------------------------------- 36 十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换 ---------------------------------------------------------- 37 十五、退却步履 ---------------------------------------------------------------------------------------------- 40 十六、托管公约的变更、断绝与基金财产的计帐 -------------------------------------------- 42 十七、走嘴背负 ---------------------------------------------------------------------------------------------- 44 十八、争议惩办方式 --------------------------------------------------------------------------------------- 46 十九、托管公约的遵守 ----------------------------------------------------------------------------------- 47 二十、其他事项 ---------------------------------------------------------------------------------------------- 48 二十一、托管公约的签订 ------------------------------------------------------------------------------- 49 万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约鉴于万家基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限背负公司，按影相干法律律例的司法具备担任基金经管东说念主的履历和才能；鉴于上海银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按影相干法律律例的司法具备担任基金托管东说念主的履历和才能；鉴于万家基金经管有限公司拟担任万家现款宝货币市集证券投资基金的基金经管东说念主，上海银行股份有限公司拟担任万家现款宝货币市集证券投资基金的基金托管东说念主；为明确万家现款宝货币市集证券投资基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本托管公约；除非另有约定，《万家现款宝货币市集证券投资基金基金合同》(以下简称 “《基金合同》”或“基金合同”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有沟通的含义；若有抵牾应以基金合同为准，并依其条件讲授。万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约一、基金托管公约当事东说念主（一）基金经管东说念主称呼：万家基金经管有限公司住所：中国（上海）解放贸易考试区浦电路 360 号 8 层（口头楼层 9 层）法定代表东说念主：方一天成立日历：2002 年 8 月 23 日批准成立机关及批准成立文号：中国证监会，证监基金字200244 号组织形势：有限背负公司注册成本：叁亿元东说念主民币存续期限：执续瞎想磋议电话：021-38909626 （二）基金托管东说念主称呼：上海银行股份有限公司注册地址：中国（上海）解放贸易考试区银城中路 168 号办公地址：中国（上海）解放贸易考试区银城中路 168 号邮政编码：200120 法定代表东说念主：金煜成立日历：1995 年 12 月 29 日基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2009814 号组织形势：股份有限公司（中外合伙、上市）注册成本：东说念主民币 78.05785 亿元存续时间：执续瞎想瞎想范围：东说念主民币存贷款等万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约二、基金托管公约的依据、方针、原则和讲授（一）缔结托管公约的依据本公约依据《中华东说念主民共和国合同法》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》”) 《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露经管办法》（以下称“《信息流露管理办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管司法》、《货币市集基金监督经管办法》、《对于实施＜货币市集基金监督经管办法＞磋议问题的司法》等磋议法律律例、《万家现款宝货币市集证券投资基金基金合同》（以下称“基金合同”）偏执他磋议司法制订。（二）缔结托管公约的方针缔结本公约的方针是明确基金经管东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的撑执、投资运作、净值计较、收益分拨、信息流露及彼此监督等相办事宜中的职权义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。（三）缔结托管公约的原则基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、老诚信用、充分保护基金份额执有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。（四）讲授除非文义另有所指，本托管公约的悉数术语与基金合同的相应术语具有沟通含义。万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查（一）基金托管东说念主根据磋议法律律例的司法及基金合同的约定，对基金投资范围、投资比例进行监督。本基金投资于法律律例允许投资的金融用具，具体如下：（1）现款；（2）期限在 1 年以内（含 1 年）的银行进款、同行存单；（3）期限在 1 年以内（含 1 年）的债券回购；（4）期限在 1 年以内（含 1 年）的中央银行单据；（5）剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、非金融企业债务融资工具；（6）剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的金钱支执证券；（7）中国证监会、中国东说念主民银行招供的其它具有考究流动性的货币市集工具。如法律律例或监管机构以后允许货币市集基金投资其他品种，基金经管东说念主在现实适当款式后，不错将其纳入投资范围。（二）基金托管东说念主根据磋议法律律例的司法及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：的其他债券与非金融企业债务融资用具；期的除外；法律律例或监管部门取消上述结果后，现实适当款式后，本基金不受上述规万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约定的结果。跳动 240 天；其他金融用具占基金金钱净值的比例共计不得低于 10%；施调整，并驯服以下要求： ①当本基金前 10 名基金份额执有东说念主的执有份额共计跳动基金总份额的 20% 时，本基金投资组合的平均剩余期限不得跳动 90 天，平均剩孑遗续期不得跳动日内到期的其他金融用具占基金金钱净值的比例共计不得低于 20%； ②当本基金前 10 名基金份额执有东说念主的执有份额共计跳动基金总份额的 50% 时，本基金投资组合的平均剩余期限不得跳动 60 天，平均剩孑遗续期不得跳动日内到期的其他金融用具占基金金钱净值的比例共计不得低于 30%；始权益东说念主的金钱支执证券占基金金钱净值的比例共计不得跳动 10%，国债、中央银行单据、战术性金融债券除外；本基金与由基金经管东说念主经管的其他基金执有一家公司刊行的证券，不得跳动该证券的 10%；计不得低于 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；日累计赎回 30%以上的情形外，债券正回购的资金余额占基金金钱净值的比例不得跳动 20%；万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约但有进款期限、根据公约可提前支取的银行进款除外；单占基金金钱净值的比例共计不得跳动 20%；投资于不具有基金托管东说念主履历的同一交易银行的银行进款、同行存单占基金金钱净值的比例共计不得跳动 5%；期后不得缓期；本基金执有的并吞（指并吞信用级别）金钱支执证券的比例，不得跳动该金钱支执证券畛域的 10%；本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种金钱支执证券的比例，不得跳动基金金钱净值的 10%；本基金经管东说念主经管的一皆基金投资于并吞原始权益东说念主的各种金钱支执证券，不得跳动其各种金钱支执证券共计畛域的 10%；用评级，且其信用评级应不低于国内信用评级机构评定的 AAA 级或迥殊于 AAA 级的信用级别。本基金执有的金钱支执证券信用等第下落、不再恰当投资轨范，基金经管东说念主应在评级叙述发布之日起 3 个月内给以一皆卖出； ①国内信用评级机构评定的 A-1 级或迥殊于 A-1 级的短期信用级别； ②根据磋议司法给以豁免信用评级的短期融资券，其刊行东说念主最近三年的信用评级和追踪评级应具备下列条件之一：（I）国内信用评级机构评定的 AAA 级或迥殊于 AAA 级的永恒信用级别；（II）海外信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别（例如，若中国主权评级为 A-级，则低于中国主权评级一个级别的为 BBB+级）。并吞刊行东说念主同期具有国内信用评级和海外信用评级的，以国内信用级别为准。本基金执有的短期融资券信用等第下落、不再恰当投资轨范的，基金经管东说念主应在评级叙述发布之日起 20 个交易日内对其给以一皆减执。其刊行的同行存单与债券，不得跳动该交易银行最近一个季度末净金钱的 10%；万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约产净值的比例共计不得跳动 10%，其中单一机构刊行的金融用具占基金金钱净值的比例共计不得跳动 2%。前述金融用具包括债券、非金融企业债务融资用具、银行进款、同行存单、相干机构手脚原始权益东说念主的金钱支执证券及中国证监会认定的其他品种；因证券市集波动、基金畛域变动等基金经管东说念主之外的要素以至基金不恰当前款所司法比例结果的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；本基金投资的债券须具有评级天禀的资信评级机构进行执续信用评级，信用评级主要参照最近一个管帐年度的主体信用评级，如若对刊行东说念主同期有两家以上境内机构评级的，应给与孰低原则笃定其评级，并结合基金经管东说念主里面信用评级进行独处判断与认定；除上述 1）、6）、12）、13）、16）、17)项外，因基金份额执有东说念主赎回、市集波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金经管东说念主之外的要素以至基金投资比例不恰当上述司法投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，以达到轨范。法律律例另有司法的，从其司法。基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的磋议约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起运转。基金经管东说念主应当在每个交易日 10:00 前将货币市集基金前一交易日前 10 名基金份额执有东说念主共计执有比例等信息报送基金托管东说念主，基金托管东说念主照章现实投资监督职责。特地投资结果：本基金拟投资于主体信用评级低于 AA+的交易银行的银行进款与同行存单的，应当经基金经管东说念主董事会审议批准，相干交易应当事前征得基金托管东说念主的应允，万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约并手脚要害事项现实信息流露款式。法律律例或监管部门取消上述结果后，如适用于本基金，基金经管东说念主在现实适当款式后，则本基金投资不再受相干结果。（三）基金托管东说念主根据磋议法律律例的司法及基金合同的约定，对本托管协议第十五条第九款基金投资退却步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金经管东说念主基金投资退却步履进行监督，并根据基金经管东说念主提交的关联交易苦求，对基金拟进行的关联交易进行审核。基金托管东说念主审核关联交易苦求历程中，可要求基金经管东说念主就拟进行之关联交易价钱的公允性等事项进行线路。根据法律律例磋议基金从事关联交易的司法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应事前彼此提供与本机构有控股关系的推动、与本机构有其他重大横蛮关系的公司名单及磋议关联方刊行的证券名单。基金经管东说念主和基金托管东说念主有背负确保关联交易名单的真正性、准确性、完好性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。若基金托管东说念主发现基金经管东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规退却基金从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主选用必要步履拒绝该关联交易的发生，如基金托管东说念主选用必要步履后仍无法拒绝关联交易发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会叙述。（四）基金托管东说念主根据磋议法律律例的司法及基金合同的约定，对基金经管东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供恰当法律律例及行业轨范的、经把稳遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金经管东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集遴荐交易敌手。基金托管东说念主过后监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金经管东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单笃定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金经管东说念主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主线路根由，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管东说念主协商惩办。基金经管东说念主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易司法进行万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约交易，并负责惩办因交易敌手不现实合同而变成的纠纷及死亡，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律背负及死亡。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主笃定的时间前仍未承担走嘴背负偏执他相干法律背负的，基金经管东说念主不错对相应死亡先行给以承担，然后再向相干交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同现实情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主没有按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损构怨背负。（五）基金托管东说念主根据磋议法律律例的司法及基金合同的约定，对基金金钱净值计较、各种基金份额的每万份基金已完结收益和 7 日年化收益率计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、相干信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。（六）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或本色投资运作违反法律律例、基金合同和本托管公约的司法，应实时以电话提醒或书面辅导等方式讨教基金经管东说念主限期纠正。基金经管东说念主应积极勾搭和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到书面讨教后应鄙人一责任日前实时查对并以书面形势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行讲授或举证，线路违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对讨教县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主讨教的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。（七）基金经管东说念主有义务勾搭和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和本托管公约对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金经管东说念主应在司法时间内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行讲授或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督叙述的事项，基金经管东说念主应积极勾搭提供相干数据贵寓和轨制等。（八）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易款式也曾收效的指示违背法律、行政律例和其他磋议司法，或者违背基金合同约定的，应当立即讨教基金经管东说念主。（九）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要害违法步履，应实时叙述中国证监会，万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约同期讨教基金经管东说念主限期纠正，并将纠正成果叙述中国证监会。基金经管东说念主无正直根由，拒却、艰涩对方根据本托管公约司法利用监督权，或选用拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主忽视警告仍不改正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查（一）基金经管东说念主对基金托管东说念主现实托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全撑执基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金经管东说念主计较的基金金钱净值、各种基金份额的每万份基金已完结收益和 7 日年化收益率、根据基金经管东说念主指示办理计帐交收、相干信息流露和监督基金投资运作等步履。（二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未实行或无故蔓延实行基金经管东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、本公约偏执他磋议司法时，应实时以书面形势讨教基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到讨教后应实时查对并以书面形势给基金经管东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金经管东说念主有权随时对讨教县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极勾搭基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相干贵寓以供基金经管东说念主核查托管财产的完好性和真正性，在司法时间内回应基金经管东说念主并改正。（三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要害违法步履，应实时叙述中国证监会，同期讨教基金托管东说念主限期纠正，并将纠正成果叙述中国证监会。基金托管东说念主无正直根由，拒却、艰涩对方根据本公约司法利用监督权，或采取拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东说念主忽视警告仍不改正的，基金经管东说念主应叙述中国证监会。万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约五、基金财产的撑执（一）基金财产撑执的原则整与独处；基金财产，如有特地情况两边可另行协商惩办；笃定到账日历并讨教基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时讨教基金经管东说念主选用步履进行催收。由此给基金财产变成死亡的，基金经管东说念主应负责向磋议当事东说念主追偿基金财产的死亡；基金财产。（二）基金召募时间及召募资金的验资账户由基金经管东说念主开立并经管。基金份额执有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》等磋议司法后，基金经管东说念主应将属于基金财产的一皆资金划入基金托管东说念主开立的基金托管专户，同期在司法时间内，礼聘具有从事证券相干业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资叙述。出具的验资叙述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。司法办理退款等事宜。（三）基金托管专户的开立和经管基金托管专户的称呼：万家现款宝货币市集证券投资基金托管账户开户行：上海银行虹口支行万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约银行进款。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。构的其他磋议司法。（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。托管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方应允私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。的经管和运用由基金经管东说念主负责。结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一级法东说念主计帐责任，基金经管东说念主应给以积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限背负公司的司法实行。他投资品种的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，若无相干司法，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的司法实行。（五）银行间债券托管专户的开设和经管基金合同收效后，基金经管东说念主负责以基金的口头苦求并取得参预世界银行间同行拆借市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以本基金的名义在中央国债登记结算有限背负公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金经管东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订全国银行间债券市集债券回购主公约，基金托管东说念主撑执公约原本，基金经管东说念主保存万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约公约副本。（六）其他账户的开立和经管在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事恰当法律律例司法和《基金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若触及相干账户的开设和使用，由基金经管东说念主协助基金托管东说念主根据磋议法律律例的司法和《基金合同》的约定，开立磋议账户。该账户按磋议司法使用并经管。（七）基金财产投资的磋议有价凭证等的撑执基金财产投资的磋议什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑执库，也可存入中央国债登记结算有限背负公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代撑执库，撑执凭证由基金托管东说念主执有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金经管东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主及基金托管东说念主寄予撑执的机构之外机构本色有效适度的证券不承担撑执背负。（八）与基金财产磋议的要害合同的撑执与基金财产磋议的要害合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表基金签署的、与基金财产磋议的要害合同的原件远隔由基金经管东说念主、基金托管东说念主撑执。除本公约另有司法外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产磋议的要害合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息流露公约及基金投资业务中产生的要害合同，基金经管东说念主应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份原本的原件。基金经管东说念主应在要害合同签署后实时将要害合同传真给基金托管东说念主，并在后 15 年。万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约六、指示的发送、阐述及实行基金经管东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏执他款项付款指示，基金托管东说念主实行基金经管东说念主的指示、办理基金名下的资金往复等磋议事项。（一）基金经管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。即收效。权东说念主及相干操作主说念主员之外的任何东说念主泄漏。但法律律例司法或有权机关要求的除外。（二）指示的内容指示、什物债券出入库指示以偏执他资金划拨指示等。间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名或盖章。相干登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算讨教视为基金经管东说念主向基金托管东说念主发出的指示。（三）指示的发送、阐述及实行的时间和款式基金经管东说念主发送指示应给与传真方式或两边招供的其他方式。基金经管东说念主应按照法律律例和基金合同的司法，在其正当的瞎想权限和交易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约定款式发出的指示，基金经管东说念主不得否定其遵守。但如若基金经管东说念主也曾取销或改动对交易指示发送东说念主员的授权，何况基金托管东说念主根据本公约阐述后，则对于此后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金经管东说念主不承担背负，授权已改动但未经基金托管东说念主阐述的情况除外。指示发出后，基金经管东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主阐述。基金经管东说念主应在交易收尾后将银行间同行市集债券交易成交单加盖章章后万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约实时传真给基金托管东说念主，并电话阐述。如若银行间簿记系统也曾生成的交易需要取消或断绝，基金经管东说念主要书面讨教基金托管东说念主。基金经管东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并阐述，如需在划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实行指示所必需的时间（该必需的时间不长于平时情况下基金托管东说念主日常处理该指示所用的平均时间）。基金经管东说念主发送有用指示（包括原指示被取销、变更后再次发送的新指示）的截止时间为本日的 15:00。如基金经管东说念主要求本日某一时点到账，则交易结算指示需提前 2 个责任小时发送，并进行电话阐述。由于基金经管东说念主原因导致的指示传输不足时、未能留出敷裕的划款时间，以至资金未能实时到账所变成的死亡由基金经管东说念主承担。由于基金托管东说念主原因导致资金未能实时到账所变成的死亡由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主应指定专东说念主接管基金经管东说念主的指示，预先讨教基金经管东说念主其名单，并与基金经管东说念主约定指示发送和接管方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主立即审慎考据磋议内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时讨教基金管理东说念主。基金托管东说念主对指示考据后，应实时办理。指示实行完毕后，基金托管东说念主应及时讨教基金经管东说念主。基金经管东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有敷裕的资金余额，对基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的投资指示、赎回、分成资金等的划拨指示，基金托管东说念主可不予实行，但应立即讨教基金经管东说念主，由基金经管东说念主审核、查明原因，出具书面文献阐述此交易指示无效。基金托管东说念主不承担因未实行该指示变成死亡的背负。（四）基金经管东说念主发送失实指示的情形和处理款式基金经管东说念主发送失实指示的情形包括指示违背法律律例和基金合同，指示发送东说念主员无权或突出权限发送指示。基金托管东说念主在现实监督职能时，发现基金经管东说念主的指示失实时，有权拒却执行，并实时讨教基金经管东说念主改正。如需取销指示，基金经管东说念主应出具书面线路，万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约并加盖业务用章。（五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、拒却实行指示的情形和处理款式若基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违背法律律例，或者违背基金合同约定的，应当拒却实行，立即讨教基金经管东说念主。（六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示实行的处理方法基金托管东说念主由于自己原因，未按照基金经管东说念主发送的指示实行并对基金财产或投资东说念主变成的死亡，由基金托管东说念主承担相应的背负。（七）更换被授权东说念主员的款式基金经管东说念主更换被授权东说念主、改动或断绝对被授权东说念主的授权，应当至少提前一个责任日讨教基金托管东说念主，同期基金经管东说念主向基金托管东说念主提供新的被授权东说念主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。基金托管东说念主在收到授权文献原件并经电话与基金经管东说念主阐述后，授权文献即收效。被授权东说念主变更讨教收效前，基金托管东说念主仍应按原约定实行指示，基金经管东说念主不得否定其遵守。基金托管东说念主更换接受基金经管东说念主指示的东说念主员，应提前书面讨教基金经管东说念主并电话阐述。（八）其他事项基金托管东说念主在接管指示时，应酬指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否与预留的授权文献内容相符进行检查，如发现问题，应实时叙述基金经管东说念主。基金托管东说念主对正照实行基金经管东说念主的正当指示对基金财产变成的死亡不承担抵偿背负；基金托管东说念主未实行或未实时实行基金经管东说念主的正当指示，导致基金财产遭受死亡的，由基金托管东说念主抵偿由此变成的平直死亡。万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约七、交易及计帐交收安排（一）遴荐代理证券买卖的证券瞎想机构基金经管东说念主应瞎想遴荐代理证券买卖的证券瞎想机构的轨范和款式。基金管理东说念主负责遴荐证券瞎想机构，租用其交易单元手脚基金的交易单元。基金经管东说念主和被选中的证券瞎想机构签订寄予公约，基金经管东说念主应提前讨教基金托管东说念主，并将被选中证券瞎想机构提供的《基金用户交易单元变更苦求书》实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主苦求接管结算数据。交易单元保证金由被选中的证券瞎想机构托福。基金经管东说念主应根据磋议司法，在基金的中期叙述和年度叙述中将所选证券瞎想机构的磋议情况、基金通过该证券瞎想机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等给以流露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形势讨教基金托管东说念主。（二）基金投资证券后的计帐交收安排根据《中国证券登记结算有限背负公司结算备付金经管办法》及《证券结算保证金经管办法》，在每月第二个责任日内，中国证券登记结算有限背负公司对结算参与东说念主的最低结算备付金名额或结算保证金进行再行核算、调整，经管东说念主应提前一个交易日匡算最低备付金和结算保证金调整金额，留出敷裕资金头寸，以保证平时交收。托管东说念主在中国证券登记结算有限背负公司调整最低结算备付金和结算保证金当日，在资金流量表中反馈调整后的最低备付金和结算保证金。经管东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限背负公司笃定的本色下月最低备付金数据和结算保证金为依据安排资金运作，调整所需的现款头寸。基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据中国证券登记结算有限背负公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的交易划款指示具体办理。如若因为基金托管东说念主自己原因在计帐上变成基金财产的死亡，应由基金托管东说念主负责抵偿；如若因为基金经管东说念主未事前讨教基金托管东说念主增多交易单元等事宜，以至基金托管东说念主接管数据不完好，变成计帐罪状的背负由基金经管东说念主承担；如若万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约因为基金经管东说念主未事前讨教需要单独结算的交易，变成基金金钱死亡的由基金管理东说念主承担；如若由于基金经管东说念主违背市集操作司法的司法进行超买、超卖等原因变成基金投资计帐曲折和风险的，基金托管东说念主发现后应立即讨教基金经管东说念主，由基金经管东说念主负责惩办，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的其他金钱变成的平直死亡由基金经管东说念主承担。基金经管东说念主应选用合理、必要步履，确保 T 日日终有敷裕的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金经管东说念主原因导致资金头寸不足，基金经管东说念主应在 T+1 日上昼 11：30 前补足透提款项，确保资金计帐。如若难免除上述规定备足资金头寸，影响基金金钱的计帐交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限公司之间的一级计帐，由此给基金托管东说念主、基金金钱及基金托管东说念主托管的其他金钱变成的平直死亡由基金经管东说念主负责。基金经管东说念主应保证基金托管东说念主在实行基金经管东说念主发送的划款指示时，基金托管专户或资金交收账户（除登记公司收保或冻结资金外）上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金经管东说念主发送的划款指示。基金经管东说念主在发送划款指示时应充分计议基金托管东说念主的划款处理时间（该必需的时间不长于平时情况下基金托管东说念主日常处理该指示所用的平均时间）。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金经管东说念主恰当法律律例、基金合同、本公约的指示不得拖延或拒却实行。若由于结算机构的交收司法发生变化，基金托管东说念主和基金经管东说念主应根据新的交收司法作出相应变动，经管东说念主应勾搭托管东说念主为完成交收提供必要的匡助。（1）交易记载的查对基金经管东说念主与基金托管东说念主按日进行交易记载的查对。逐日对外流露净值之前，必须保证本日悉数本色交易记载与基金管帐账簿上的交易记载完全一致。如若实际交易记载与管帐账簿记载不一致，变成基金管帐核算不完好或不真正，由此导致的死亡由背负方承担。（2）资金账方针查对资金账目按日核实。（3）证券账方针查对万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约基金经管东说念主和基金托管东说念主每交易日收尾后查对基金证券账目，确保两边账目相符。基金经管东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。（三）基金申购和赎回业务处理的基本司法构负责。给基金托管东说念主。基金经管东说念主应酬传递的申购、赎回、颐养通达式基金的数据真正性负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东说念主指令实时划付赎回及转出款项。管东说念主发送前一通达日上述磋议数据，并保证相干数据的准确、完好。系统发送磋议数据（包括电子数据和盖章收效的纸制计帐汇总表），如因多样原因，该系统无法平时发送，两边可协商惩办处理方式。基金经管东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按磋议司法保存。关事宜按时进行。不然，由基金经管东说念主承担相应的背负。为餍足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金经管东说念主开立资金计帐的专用账户，该账户由注册登记机构经管。笃定到账日历并讨教基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时讨教基金经管东说念主选用步履进行催收，由此变成基金死亡的，基金管理东说念主应负责向磋议当事东说念主追偿基金的死亡。拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有敷裕的资金，基金托管东说念主应按时拨付；因基金资金账户莫得敷裕的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，如系基金经管东说念主的原因变成，基金托管东说念主不承担垫款义务。万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与投资磋议的付款、赎回和分成资金划拨时，基金经管东说念主需向基金托管东说念主下达指示。资金指示的款式、内容、发送、接管和阐述方式等与投资指示沟通。（四）申赎净额结算基金托管账户与基金经管东说念主开立的“计帐账户”间的资金结算免除“全额清算、净额交收”的原则，逐日（T 日）按照托管账户应收资金与应付资金的差额来笃定托管账户净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金经管东说念主应在 T＋3 日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金托管账户，基金托管东说念主在资金到账后应立即讨教基金经管东说念主，并将磋议书面凭证传真给基金经管东说念主进行账务经管；当存在托管账户净应付额时，基金经管东说念主应在 T＋2 日将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金经管东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T＋3 日 12:00 之前划往基金计帐账户，基金托管东说念主在资金划出后立即讨教基金经管东说念主，并将磋议书面凭证交给基金经管东说念主进行账务经管。当存在托管账户净应付额时，云交易如基金托管专户有敷裕的资金，基金托管东说念主应按时拨付；因基金托管专户莫得敷裕的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，基金托管东说念主应实时讨教基金经管东说念主，如系基金经管东说念主的原因变成的，基金托管东说念主不承担垫款义务。（五）基金颐养应函告基金托管东说念主并就相办事宜进行协商。资金计帐和数据传递的时间、款式及托管公约当事东说念主承担的权责按基金经管东说念主届时的公告实行。公告。万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约八、基金金钱净值计较和管帐核算（一）基金金钱净值、各种基金份额的每万份基金已完结收益和 7 日年化收益率的计较、复核与完成的时间及款式基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的金额。基金经管东说念主每个责任日计较各种基金份额的每万份基金已完结收益和 7 日年化收益率，经基金托管东说念主复核，按司法公告。产净值、各种基金份额的每万份基金已完结收益及 7 日年化收益率的非交易日对基金金钱估值。但基金经管东说念主根据法律律例或《基金合同》的司法暂停估值时除外。基金经管东说念主每个交易日对基金金钱估值后，将各种基金份额的每万份基金已完结收益和七日年化收益率成果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。（二）基金金钱估值方法和特地情形的处理基金所领有的各种证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。（1）本基金估值给与“摊余成本法”，即计价对象以买入成本列示，按照票面利率或公约利率并计议其买入时的溢价与折价，在剩孑遗续期内按本色利率法进行摊销，逐日计提损益。本基金不给与市集利率和上市交易的债券和单据的市价计较基金金钱净值。（2）为了幸免给与“摊余成本法”计较的基金金钱净值与按市集利率和交易市价计较的基金金钱净值发生要害偏离，从而对基金份额执有东说念主的利益产生稀释和不公说念的成果，基金经管东说念主于每一估值日，给与估值手艺，对基金执有的估值对象进行再行评估，即“影子订价”。当“影子订价”笃定的基金金钱净值与 “摊余成本法”计较的基金金钱净值的负偏离度统统值达到 0.25%时，基金经管东说念主应当在 5 个交易日内将负偏离度统统值调整到 0.25%以内。当正偏离度统统值达到 0.5%时，基金经管东说念主应当暂停接受申购并在 5 个交易日内将正偏离度统统万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约值调整到 0.5%以内。当负偏离度统统值达到 0.5%时，基金经管东说念主应当使用风险准备金或者固有资金弥补潜在金钱死亡，将负偏离度统统值适度在 0.5%以内。当负偏离度统统值鸠合两个交易日跳动 0.5%时，基金经管东说念主应当给与公允价值估值方法对执有投资组合的账面价值进行调整，或者选用暂停接受悉数赎回苦求并断绝基金合同进行财产计帐等步履。（3）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。相干法律律例以及监管部门有强制司法的，从其司法。如有新增事项，按国家最新司法估值。如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及相干法律律例的司法或者未能充分珍摄基金份额执有东说念主利益时，应立即讨教对方，共同查明原因，两边协商惩办。基金经管东说念主计较并公告基金金钱净值、各种基金份额的每万份基金已完结收益和 7 日年化收益率，并由基金托管东说念主复核，就与本基金磋议的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分扣问后，仍无法达成一致的办法，按照基金经管东说念主对基金金钱净值、各种基金份额的每万份基金已完结收益及 7 日年化收益率的计较成果对外给以公布。基金经管东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（3）项进行估值时，所变成的误差不手脚基金份额净值失实处理。（三）各种基金份额的每万份基金已完结收益和 7 日年化收益率失实的处理方式益率百分号内极少点后 3 位以内发生罪状时，视为该类基金份额的每万份基金已完结收益和 7 日年化收益率失实；任一类基金份额的每万份基金已完结收益和并选用合理的步履退避死亡进一步扩大；失实偏差达到基金金钱净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金金钱净万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告；当发生任一类基金份额的每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率计较失实时，由基金经管东说念主负责处理，由此给基金份额执有东说念主和基金变成死亡的，应由基金经管东说念主先行赔付，基金经管东说念主按罪状情形，有权向其他当事东说念主追偿。给基金和基金份额执有东说念主变成死亡需要进行抵偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据本色情况界定两边承担的背负，经阐述后按以下条件进行抵偿： (1)本基金的基金管帐背负方由基金经管东说念主担任，与本基金磋议的管帐问题，如经两边在对等基础上充分扣问后，尚不可达成一致时，按基金经管东说念主的建议执行，由此给基金份额执有东说念主和基金财产变成的死亡，由基金经管东说念主负责赔付。 (2)若基金经管东说念主计较的各种基金份额的每万份基金已完结收益和 7 日年化收益率已由基金托管东说念主复核阐述后公告，而且基金托管东说念主未对计较历程忽视疑义或要求基金经管东说念主书面线路，任一类基金份额的每万份基金已完结收益和 7 日年化收益率出错且变成基金份额执有东说念主死亡的，应根据法律律例的司法对投资者或基金支付抵偿金，就本色向投资者或基金支付的抵偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照经管费和托管费的比例各自承担相应的背负。 (3)如基金经管东说念主和基金托管东说念主对各种基金份额的每万份基金已完结收益和幸免不可按时公布各种基金份额的每万份基金已完结收益和 7 日年化收益率的情形，以基金经管东说念主的计较成果对外公布，由此给基金份额执有东说念主和基金变成的死亡，由基金经管东说念主负责赔付。 (4)由于基金经管东说念主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致任一类基金份额的每万份基金已完结收益和 7 日年化收益率计较失实而引起的基金份额执有东说念主和基金财产的死亡，由基金经管东说念主负责赔付。于其他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然也曾选用必要、适当、合理的步履进行检查，然则未能发现该失实而变成的任一类基金份额的每万份基金已完结收益和 7 日年化收益率计较失实，基金经管东说念主、基金托管东说念主免除抵偿背负。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应积极选用必要的步履摒除由此变成的影响。万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约以基金经管东说念主计较成果为准。通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原则进行协商。（四）暂停估值的情形投资东说念主的利益，决定蔓延估值；售或评估基金金钱时；格且给与估值手艺仍导致公允价值存在要害不笃定性时，经与基金托管东说念主协商一致的；（五）基金管帐轨制按国度磋议部门司法的管帐轨制实行。（六）基金账册的建设基金经管东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述。基金经管东说念主独就地成立、记载和撑执本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在不合，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的计较和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。（七）基金财务报表与叙述的编制和复核基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。核对不符时，应实时讨教基金经管东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全一致。万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约（1）报表的编制基金经管东说念主应当在每月收尾后 5 个责任日内完成月度报表的编制；季度叙述应在每个季度收尾之日起 15 个责任日内编制完毕并给以公告；中期叙述在管帐年度半年终了后两个月内编制完毕并给以公告；年度叙述在管帐年度收尾后三个月内编制完毕并给以公告。基金合同收效不足 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者年度叙述。基金招募线路书、基金家具贵寓纲领的信息发生要害变更的，基金经管东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募线路书和基金家具贵寓纲领，除要害变更事项之外，基金招募线路书、基金家具贵寓纲领其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。其中对本基金基金家具贵寓纲领的相干要求，自《信息流露办法》实施之日起一年后运转实行。（2）报表的复核基金经管东说念主应实时完成报表编制，将磋议报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核历程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以国度磋议司法为准。基金经管东说念主应留足充分的时间，便于基金托管东说念主复核相干报表及叙述。万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约九、基金收益分拨基金收益分拨是指按司法将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。（一）基金收益分拨的原则基金收益分拨应免除下列原则：额的每万份基金已完结收益为基准，为投资东说念主逐日计较当日收益并分拨，且逐日进行支付。投资东说念主当日收益分拨的计较保留到极少点后 2 位，极少点后第 3 位按去尾原则处理（因去尾形成的余额进行再次分拨，直到分完为止）；于零时，为投资东说念主记正收益；若当日已完结收益小于零时，为投资东说念主记负收益；若当日已完结收益就是零时，当日投资东说念主不记收益；红利转基金份额）方式，投资东说念主可通过赎回基金份额取得现款收益；若投资东说念主在当日收益支付时，若当日已完结收益大于零，则增多基金份额执有东说念主基金份额；若当日已完结收益就是零时，则保执基金份额执有东说念主基金份额不变；基金经管东说念主将选用必要步履尽量幸免基金已完结收益小于零，若当日基金已完结收益小于零时，缩减投资东说念主基金份额；日赎回的基金份额自下一个责任日起，不享有基金的收益分拨权益；利影响的情况下，基金经管东说念主可调整基金收益的分拨原则和支付方式，不需召开基金份额执有东说念主大会；（二）基金收益分拨的时间和款式本基金每个责任日进行收益分拨。每个通达日公告前一个通达日各种基金份额的每万份基金已完结收益和 7 日年化收益率。若遇法定节沐日，应于节沐日结万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约束后第二个天然日，流露节沐日历间各种基金份额的每万份基金已完结收益和节沐日临了一日的 7 日年化收益率，以及节沐日后首个通达日各种基金份额的每万份基金已完结收益和 7 日年化收益率。经中国证监会应允，不错适当蔓延计较或公告。法律律例另有司法的，从其司法。万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约十、基金信息流露（一）遁藏义务基金托管东说念主和基金经管东说念主应按法律律例、基金合同的磋议司法进行信息流露，拟公开流露的信息在公开流露之前应予遁藏。除按《基金法》、基金合同、《信息流露办法》偏执他磋议司法进行信息流露外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予遁藏。然则，如下情况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违背遁藏义务：国证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息流露或公开。（二）信息流露的内容基金的信息流露内容主要包括基金招募线路书、基金合同、基金家具贵寓概要、托管公约、基金份额发售公告、基金合同收效公告、各种基金份额的每万份基金已完结收益和 7 日年化收益率、基金依期叙述（包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述）、临时叙述、融会公告、基金份额执有东说念主大会决策、清算叙述、中国证监会司法的其他信息。基金年度叙述需经具有从事证券、期货相关业务履历的管帐师事务所审计后，方可流露。（三）基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息流露中的职责和信息流露款式基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息流露历程中应以保护基金份额执有东说念主利益为方针，老诚信用，严守奥妙。基金经管东说念主负责办理与基金磋议的信息流露事宜，基金托管东说念主应当按影相干法律律例和基金合同的约定，对于本章第（二）条司法的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主给以公布。对于不需要基金托管东说念主（或基金经管东说念主）复核的信息，基金经管东说念主（或基金托管东说念主）在公告前应见知基金托管东说念主（或基金经管东说念主）。基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极勾搭、彼此监督，保证按照法定方式和时限现实信息流露义务。万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在中国证监会司法时间内，将应予流露的基金信息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等引子流露，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开流露的信息贵寓。当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延流露基金相干信息：（1）基金投资所触及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；（2）因不可抗力以至基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金金钱价值时；（3）中国证监会和基金合同认定的其它情形。按磋议司法须经基金托管东说念主复核的信息流露文献，由基金经管东说念主草拟、并经基金托管东说念主复核后由基金经管东说念主公告。发生基金合同中司法需要流露的事项时，按基金合同司法公布。照章必须流露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法规司法将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约十一、基金用度（一）基金经管费的计提比例和计提方法本基金的经管费按前一日基金金钱净值的 0.27%年费率计提。经管费的计较方法如下： H＝E×0.27%÷昔日天数 H 为逐日应计提的基金经管费 E 为前一日的基金金钱净值基金经管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金经管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日期顺延。（二）基金托管费的计提比例和计提方法本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.05%÷昔日天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金金钱净值基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。（三）基金销售管事费的计提比例和计提方法本基金 A 类基金份额的年销售管事费率为 0.20%，B 类基金份额的年销售服务费率为 0.01%，D 类基金份额的年销售管事费率为 0.05%，E 类基金份额的年销售管事费率为 0.25%。 A、B、D、E 四类基金份额的销售管事费计提的计较公式沟通，具体如下： H＝E×该类基金份额的年销售管事费率÷昔日天数 H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售管事费 E 为前一日该类基金份额的基金金钱净值万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约基金销售管事费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金销售管事费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。（四）证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、基金合同收效后的信息流露用度、基金份额执有东说念主大会用度、基金合同收效后与基金磋议的管帐师费和讼师费等根据磋议法律律例、基金合同及相应公约的司法，列入当期基金用度。（五）不列入基金用度的面目基金合同收效前的讼师费、管帐师费、信息流露用度以偏执他用度不得从基金财产中列支。基金经管东说念主与基金托管东说念主因未现实或未完全现实义务导致的用度支拨或基金财产的死亡，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。（六）基金经管费、基金托管费和基金销售管事费的复核款式基金托管东说念主对基金经管东说念主计提的基金经管费、基金托管费和基金销售管事费等，根据本托管公约和基金合同的磋议司法进行复核。（七）违法处理方式基金托管东说念主发现基金经管东说念主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》偏执他磋议司法从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金经管东说念主给以线路讲授，如基金经管东说念主无正直根由，基金托管东说念主可拒却支付。万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约十二、基金份额执有东说念主名册的撑执基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。基金份额执有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和撑执，基金托管东说念主有权要求基金经管东说念主提供率性一个交易日或一皆交易日的基金份额执有东说念主名册，基金经管东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。基金经管东说念主应依期向基金托管东说念主提供基金份额执有东说念主名册，基金托管东说念主得到基金经管东说念主提供的执有东说念主名册后与基金经管东说念主远隔进行撑执。撑执方式不错给与电子或文档的形势，保存期不少于 15 年。如不可妥善撑执，则按相干律例承担背负。基金托管东说念主因编制基金依期叙述等合理原因要求基金经管东说念主提供相干贵寓时，基金经管东说念主应将磋议贵寓送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真正性、准确性和完好性。基金托管东说念主不得将所撑执的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应驯服遁藏义务。万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约十三、基金磋议文献档案的保存（一）档案保存基金经管东说念主应保存基金财产经管业务行动的记载、账册、报表和其他相干资料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他相干贵寓。基金经管东说念主和基金托管东说念主都应当按司法的期限撑执。保存期限不少于 15 年。（二）合同档案的建设东说念主处。传真基金托管东说念主。（三）变更与协助若基金经管东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接管相应文献。（四）基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、基金账册、交易记载和迫切合同等，承担遁藏义务并保存至少 15 年以上。万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换（一）基金经管东说念主的更换有下列情形之一的，基金经管东说念主职责断绝：（1）基金经管东说念主被照章取消基金经管履历；（2）基金经管东说念主照章收场、被照章取销或者被照章宣告停业；（3）基金经管东说念主被基金份额执有东说念主大会解任；（4）法律律例和基金合同司法的其他情形。更换基金经管东说念主必须依照如下款式进行：（1）提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或者单独或共计执有基金总份额（2）决策：基金份额执有东说念主大会在原基金经管东说念主职责断绝后 6 个月内对被提名的新任基金经管东说念主形成决策，新任基金经管东说念主应当恰当法律律例及中国证监会司法的履历条件；（3）备案：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金经管东说念主，更换基金经管东说念主的基金份额执有东说念主大会决接应报中国证监会备案；（4）打法：原基金经管东说念主职责断绝的，应当妥善撑执基金经管业务贵寓，实时办理基金经管业务的移交手续，新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主应当实时接管，并与基金托管东说念主查对基金金钱总值和净值；（5）审计：原基金经管东说念主职责断绝的，应当按照法律律例司法礼聘管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支；（6）公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在基金份额执有东说念主大会决策收效后依照《信息流露办法》的磋议司法在指定引子公告；（7）基金称呼变更：基金经管东说念主更换后，如若原任或新任基金经管东说念主要求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金经管东说念主磋议的称呼字样。（二）基金托管东说念主的更换万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：（1）基金托管东说念主被照章取消基金托管履历；（2）基金托管东说念主照章收场、被照章取销或者被照章通告停业；（3）基金托管东说念主被基金份额执有东说念主大会解任；（4）法律律例和基金合同司法的其他情形。（1）提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或者单独或共计执有基金总份额（2）决策：基金份额执有东说念主大会在原基金托管东说念主职责断绝后 6 个月内对被提名的新任基金托管东说念主形成决策，新任基金托管东说念主应当恰当法律律例及中国证监会司法的履历条件；（3）备案：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主，更换基金托管东说念主的基金份额执有东说念主大会决接应报中国证监会备案；（4）打法：原基金托管东说念主职责断绝的，应当妥善撑执基金财产和基金托管业务贵寓，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应当实时接管，并与基金经管东说念主查对基金金钱总值和净值；（5）审计：原基金托管东说念主职责断绝的，应当按照法律律例司法礼聘管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；（6）公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在基金份额执有东说念主大会决策收效后依照《信息流露办法》的磋议司法在指定引子公告。（三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换总份额 10%以上的基金份额执有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管东说念主；管东说念主的基金份额执有东说念主大会决策收效后依照《信息流露办法》的磋议司法在指定引子上联合公告。万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约（四）新基金经管东说念主接管基金经管业务或新基金托管东说念主接管基金财产和基金托管业务前，原基金经管东说念主或原基金托管东说念主应链接现实相干职责，并保证不作念出对基金份额执有东说念主的利益变成损伤的步履。万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约十五、退却步履本公约当事东说念主退却从事的步履，包括但不限于：（一）基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。（二）基金经管东说念主不公说念地对待其经管的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念地对待其托管的不同基金财产。（三）基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额执有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。（四）基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额执有东说念主违法承诺收益或者承担损失。（五）基金经管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和经管历程中任何尚未按法律律例司法的方式公开流露的信息。（六）基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。（七）基金经管东说念主、基金托管东说念主高档经管东说念主员和其他从业东说念主员彼此兼职。（八）基金托管东说念主暗自动用或刑事背负基金财产，根据基金经管东说念主的正当指示、基金合同或托管公约的司法进行刑事背负的除外。（九）基金财产用于下列投资或者行动：（1）承销证券；（2）违背司法向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽背负的投资；（4）买卖其他基金份额，然则国务院证券监督经管机构另有司法的除外；（5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏执他不正直的证券交易行动；（7）法律、行政律例和国务院证券监督经管机构司法退却的其他行动。法律律例或监管部门取消或调整上述结果，如适用于本基金，基金经管东说念主在现实适当款式后，则本基金投资按照取消或调整后的司法实行。万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约（十）法律律例和基金合同退却的其他步履，以及依照法律、行政律例磋议司法，由国务院证券监督经管机构司法退却基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约十六、托管公约的变更、断绝与基金财产的计帐（一）托管公约的变更款式本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与基金合同的司法有任何糟蹋。基金托管公约的变更报中国证监会备案后收效。（二）基金托管公约断绝出现的情形权；（三）基金财产的计帐（1）自出现基金合同断绝事由之日起 30 个责任日内成立计帐组，基金经管东说念主组织基金财产计帐组在中国证监会的监督下进行基金计帐。（2）基金财产计帐构成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货相干业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产计帐组不错聘用必要的责任主说念主员。（3）在基金财产计帐历程中，基金经管东说念主和基金托管东说念主应各自现实职责，链接古道、勤苦、尽职地现实基金合同和本托管公约司法的义务，珍摄基金份额执有东说念主的正当权益。（4）基金财产计帐组负责基金财产的撑执、清理、估价、变现和分拨。基金财产计帐组不错照章进行必要的民事行动。基金合同断绝，应当按法律律例和基金合同的磋议司法对基金财产进行计帐。基金财产计帐款式主要包括：（1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐叙述；（5）礼聘管帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐叙述出具法律办法书；（6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；（7）对基金财产进行分拨。计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐历程中发生的悉数合理用度，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。（1）支付计帐用度；（2）缴纳所欠税款；（3）退回基金债务；（4）按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。基金财产未按前款（1）－（3）项司法退回前，不分拨给基金份额执有东说念主。计帐历程中的磋议要害事项须实时公告；基金财产计帐叙述经具有证券、期货相干业务履历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律办法书后，由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在指定网站上，并将计帐叙述辅导性公告登载在指定报刊上。基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约十七、走嘴背负（一）基金经管东说念主、基金托管东说念主不现实本公约或现实本公约不恰当约定的，应当承担走嘴背负。（二）基金经管东说念主、基金托管东说念主在现实各自职责的历程中，违背《基金法》或者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主变成损伤的，应当远隔对各自的步履照章承担抵偿背负；因共同步履给基金财产或者基金份额执有东说念主变成损伤的，应当承担连带抵偿背负。（三）一方当事东说念主走嘴，给另一方当事东说念主变成死亡的，应就死亡进行抵偿；给基金财产变成死亡的，应就死亡进行抵偿，另一方当事东说念主有职权及义务代表基金向走嘴方追偿。然则如发生下列情况，当事东说念主不错免责：手脚或不手脚而变成的死亡等；基金合同的约定现实了相干职责，但由于第三方的原因而变成运作不畅、出现差错和死亡的。（四）一方当事东说念主走嘴，另一方当事东说念主在任责范围内有义务实时选用必要的步履，戮力退避死亡的扩大；莫得选用适当步履以至死亡扩大的，不得就扩大的死亡要求抵偿。守约方因退避死亡扩大而支拨的合理用度由走嘴方承担。（五）走嘴步履虽已发生，但本托管公约大概链接现实的，在最大规则地保护基金份额执有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当链接现实本公约。若基金经管东说念主或基金托管东说念主因现实本公约而被告状，另一方应提供合理的必要支执。（六）由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可适度的要素导致业务出现罪状，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然也曾选用必要、适当、合理的步履进行检查，然则未能发现失实的，由此变成基金财产或投资东说念主死亡，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿背负。然则基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极选用必要的步履摒除由此变成的万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约影响。万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约十八、争议惩办方式因本公约产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商、息争惩办，协商、息争不可惩办的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁场地为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接古道、勤苦、尽职地现实基金合同和本托管公约司法的义务，珍摄基金份额执有东说念主的正当权益。本公约受中国法律统辖。万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约十九、托管公约的遵守两边对托管公约的遵守约定如下：（一）基金经管东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管公约草案，应经托管公约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，公约当事东说念主两边根据中国证监会的办法修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为认真文本。（二）托管公约自基金合同收效之日起收效。托管公约的有用期自其收效之日起至基金财产计帐成果报中国证监会备案并公告之日止。（三）托管公约自收效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律拘谨力。（四）本公约一式六份，公约两边各执二份，上报中国证监会和银行业监督经管机构各一份，每份具有同等法律遵守。万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约二十、其他事项如发生有权司法机关照章冻结基金份额执有东说念主的基金份额时，基金经管东说念主应给以勾搭，承担司法协助义务。除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、磋议法律律例等司法协商办理。万家现款宝货币市集证券投资基金托管公约二十一、托管公约的签订本公约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日

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