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国联聚明依期怒放债券: 国联聚明3个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024年第3号)

发布日期：2024-07-16 10:43    点击次数：104
国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金          更新招募说明书         （2024 年第 3 号）    【本基金不向个东说念主投资者公开销售】      基金管理东说念主：国联基金管理有限公司      基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司        国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                     症结教唆   国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”） 由中融聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金改名而来，中融聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金召募的准予注册文献称号为：《对于 准予中融聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金注册的批复》（证监 许可〔2018〕954 号），注册日期为：2018 年 6 月 12 日。本基金基金合同已于   本招募说明书是对原招募说明书的更新，原招募说明书与本招募说明书不 一致的，以本招募说明书为准。基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真确、准 确、竣工。本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、基金合同和其他磋议法律法 规轨则召募，并经中国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不表 明其对本基金的投资价值、商场出路和收益作念出本质性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等要素产生波动， 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资 东说念主在投老本基金前，需充分了解本基金的居品秉性，并承担基金投资中出现的 各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成 的系统性风险，个别证券特地的非系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿多量赎回 基金产生的流动性风险，启用侧袋机制等流动性风险管理器具带来的风险，基 金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金属于债券型证券投资基金，其预期风险收益水平低于股票型基金、搀杂 型基金，高于货币商场基金。投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的 基金合同、招募说明书、基金居品辛苦撮要等信息走漏文献，自主判断基金的 投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债券的鸿沟一般 小额脱落，主要通过固定收益证券玄虚电子平台、玄虚条约往来平台或证券公 司进行转让，难以进行更平凡估值和询价，因此中小企业私募债券的估值价钱 可能与执行变现的商场价钱有一定的偏差而对本基金资产净值产生影响。同期 中小企业私募债券流动性可能比拟匮乏，因此可能濒临较高的流动性风险，以 及由流动性较差、变现成本较高而使基金净值受损的风险。                    第 1 页 共 126 页         国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   本基金为发起式基金，在基金召募时，发起资金提供方认购本基金的总金 额不少于 1000 万元东说念主民币，且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同生 效日起不少于 3 年。发起资金提供方认购的基金份额持有期限满三年后，将根 据自身情况决定是否络续持有，届时，发起资金提供方有可能赎回认购的本基 金份额。另外，基金合同见效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同将自动休止并按照基金合同约定的依次进行算帐，且不得通过 召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。投资者将濒临基金合同可能休止 的不确定性风险。   基金管理东说念主建议投资东说念主根据自身的风险收益偏好，遴聘适合我方的基金产 品，而况中长期持有。   基金管理东说念主依照恪遵法守、敦厚信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其 翌日阐扬，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩阐扬的保 证。   基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金单一投资者持有本基金份额比例可达到或者向上本基金总份额的 50%， 且本基金不向个东说念主投资者销售。   本招募说明书已经本基金托管东说念主复核。本次主要对招募说明书的“症结提 示、第三部分基金管理东说念主、第五部分干系服务机构、第十部分基金的投资、第 十一部分基金的功绩、第二十四部分其他应走漏事项”等内容进行了更新。本 招募说明书所载内容截止日为 2024 年 7 月 12 日，磋议财务数据和净值阐扬数 据截止日为 2024 年 3 月 31 日（未经审计）。                     第 2 页 共 126 页        国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                              目 录                        第 3 页 共 126 页       国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                 第一部分 绪论  本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》（以下简 称“《信息走漏办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理 轨则》（以下简称“《流动性风险轨则》”）和其他磋议法律法例的轨则，以 及《国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简 称“基金合同”）编写。  本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其真确性、准确性、竣工性承担法律职业。  本基金是根据本招募说明书所载明的辛苦恳求召募的。本招募说明书由本 基金管理东说念主解释。本基金管理东说念主莫得委用或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过火他磋议轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的 权利和义务，应谨慎查阅基金合同。                   第 4 页 共 126 页          国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                    第二部分 释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何灵验创新和补充 月依期怒放债券型发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验 创新和补充 式证券投资基金招募说明书》过火更新 资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有不悉力的决定、决议、文牍 等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议创新，自 2013 年 6 月 1 日起实施的，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的创新 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其通常 作念出的创新 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的                      第 5 页 共 126 页       国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其不 时作念出的创新 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的创新 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机 关对其通常作念出的创新 义务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主，本基金不向个东说念主投资者销售，法律法例或监管机构另有轨则的除外 内正当登记并存续或经磋议政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、 社会团体或其他组织 理办法》及干系法律法例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称，但本基 金不向个东说念主投资者销售，法律法例或监管机构另有轨则的除外 资东说念主 集 基金时，使用基金管理东说念主鼓吹资金、基金管理东说念主固有资金认购基金的金额不 少于一千万元民币，且持有期不少于 3 年的证券投资基金 基金管理东说念主固有资金                   第 6 页 共 126 页         国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 金份额持有期限不少于 3 年的基金管理东说念主的鼓吹、基金管理东说念主 额、办理基金份额的申购、赎回、转化、转托管及依期定额投资等业务 监会轨则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主订立了基金销售 服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐 和结算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非往来过户等 有限公司或接受国联基金管理有限公司委用代为办理登记业务的机构 所管理的基金份额余额过火变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、转化、转托管及依期定额投资等业务引起的基金 份额变动及结余情况的账户 件，基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面 证据的日期 财产算帐收场，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日期 长不得向上 3 个月 怒放日                     第 7 页 共 126 页       国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 间依期怒放的运作模式 效之日）或自每一怒放期收尾之日次日起（包括该日）3 个月的期间。本基金 的首个阻滞期为自基金合同见效之日起（包括基金合同见效之日）至 3 个月后 的对应日的前一日止。首个阻滞期收尾之后第一个职业日起（包括该日）干涉 首个怒放期，第二个阻滞期为首个怒放期收尾之日次日起（包括该日）3 个月 后的对应日的前一日止。若该对应日在该日期月度中不存在对应日期或对应日 期为非职业日的，则该对应日顺延至下一个职业日。本基金阻滞期内不办理申 购与赎回业务，也不上市往来 干涉怒放期，期间不错办理申购与赎回业务。本基金每个怒放期不少于 2 个工 作日而况最长不向上 10 个职业日，怒放期的具体时期以基金管理东说念主届时公告为 准。如阻滞期收尾之后的第一个职业日因不可抗力或其他情形致使基金无法按 时怒放申购与赎回业务的，怒放期自不可抗力或其他情形的影响要素摒除之日 起的下一个职业日驱动。如在怒放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法 按时怒放申购与赎回业务的，或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的，怒放 期时期中止诡计，在不可抗力或其他情形影响要素摒除之日起的下一个职业日 络续诡计该怒放期时期，直至满足怒放期的时期要求，具体时期以基金管理东说念主 届时公告为准 是范例基金管理东说念主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金 管理东说念主和投资东说念主共同遵从 恳求购买基金份额的步履 明书的轨则恳求购买基金份额的步履                   第 8 页 共 126 页       国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 招募说明书轨则的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 额净值的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成安分派给执行申购、赎回的 投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当 权益不受毁伤并得到平正对待 告轨则的条件，恳求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转化为 基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 额总额加上基金转化中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转化 中转入恳求份额总额后的余额)向向前一职业日的基金总份额的 20% 银行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 省俭 收申购款过火他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 法以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回                   第 9 页 共 126 页      国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 购与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、资产支柱证券、 因刊行东说念主债务讲错无法进行转让或往来的债券等 定互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子 走漏网站）等媒介 门账户进行处置算帐，目的在于灵验防碍并化解风险，确保投资者得到平正对 待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 事件 基金居品辛苦撮要》过火更新。                  第 10 页 共 126 页         国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                   第三部分 基金管理东说念主  一、基金管理东说念主概况   称号     国联基金管理有限公司          深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31  注册地址          层 02-04 单元  办公地址    北京市东城区安宁门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层 法定代表东说念主    王瑶   总裁     闫军  成立日期    2013 年 5 月 31 日  注册老本    7.5 亿元          国联证券股份有限公司占注册老本的 75.5%，上海融晟投资有  股权结构          限公司占注册老本的 24.5%  存续期间    持续筹谋   电话     （010）56517000   传真     （010）56517001  磋议东说念主     肖佳琦  二、主要东说念主员情况  （1）基金管理东说念主董事   葛小波先生，董事，工商管理硕士。现任国联证券股份有限公司董事长、 推行董事、总司理、党委副文牍。兼任华英证券董事长、国联证券（香港）董 事长、国联证券资产管理有限公司董事长、中证协会员监事及发展战术委员会 副主任委员、上交所往来委员会副主任委员、管帐准则委员会老本商场委员会 委员、中国工业配合经济学会会员。曾任中信证券股份有限公司投资银行部经 理、高档司理，保荐代表东说念主，A 股上市办公室副主任，风险贬抑部副总司理和 推行总司理，往来与繁衍居品业务部、计算财务部、风险管理部、外洋业务及 固定收益业务行政负责东说念主，推行委员会委员、财务负责东说念主、首席风险官；曾兼 任中信证券国际有限公司、里昂证券、华夏基金管理有限公司、中信证券投资                        第 11 页 共 126 页       国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 有限公司、中信产业投资基金管理有限公司、中海基金等公司董事，中国证券 业协会创新委员会副主任委员、外洋委员会副主任委员。    邱晓健先生，董事，经济学学士。现任中海晟融（北京）老本管理集团 有限公司总裁。兼任金慧科技集团股份有限公司董事会主席，湖北好意思尔雅股份 有限公司董事。曾任职于毕马威华振管帐师事务所（特殊普通结伴）、中植企 业集团有限公司、中泰创展控股有限公司。    王瑶女士，董事长，法学硕士。现任国联基金管理有限公司董事长。兼 任国联（北京）资产管理有限公司董事长、总司理。曾任职于中国证监会培训 中心、机构监管部、东说念主事教训部等部门；公司守护长、总司理。    张焕南先生，董事，管理科学与工程硕士。现任国联基金管理有限公司 副董事长。曾任宜兴市实验小学校长，无锡市委办公室副主任，市委副秘书长， 江苏省政府办公厅财贸处处长，中国银监会江苏监管局调研员，中国银监会银 行监管一部副主任，海南省政府副秘书长、研究室主任，民生银行董事会战投 办主任，民生加银基金管理有限公司党委文牍、董事长。曾兼任民生加银资产 管理有限公司董事长。    赵雪芹女士，董事，经济学博士。现任国联证券股份有限公司首席经济 学家、总裁助理。曾任职于山东经济学院、海通证券股份有限公司、中信证券 股份有限公司、前海开源基金管理有限公司。    闫军先生，董事，金融学硕士。现任国联基金管理有限公司总裁。曾任 职于中国东说念主民银行办公厅；中国银监会银行监管二部；中国银保监会城市生意 银行监管部等部门。2022 年 6 月加入公司，曾任公司常务副总裁、联席总裁。    盛松成先生，颓落董事，经济学博士。现任中欧国际工商学院经济学与 金融学兼职锻练，中国首席经济学家论坛研究院院长。曾任上海财经大学金融 系副主任，财务金融学院副院长。    朱恒源先生，颓落董事，管理学博士。现任清华大学经济管理学院创新 创业与战术系锻练。曾任广东省珠海市江海电子公司制造管理部司理。    陈丽华女士，颓落董事，管理学博士。现任北京大学光华管理学院管理 科学与信息系锻练、博士生导师；北京大学领悟经济与管理研究中心推行主任； 北京大学联泰供应链研究与发展中心主任；中国物流学会副会长；中国管理科 学学会供应链与物流专委会主任；中国更动怒放 40 年物流行业特殊孝顺行家；                   第 12 页 共 126 页         国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 供应链创新与应用国度战术课题组中枢行家；科技部国度高新区行家等。曾在 中国科学院数学与系统科学研究院从事博士后研究。      （2）基金管理东说念主监事      宋欣宇先生，监事，理学硕士。现任国联证券股份有限公司风险管理部 行政负责东说念主（A 角）、国联证券（香港）有限公司风险管理负责东说念主、无锡国联 创新投资有限公司董事。曾任职于中国农业银行总行、中信百信银行股份有限 公司。      赵丹婷女士，监事，经济学博士。现任国联基金管理有限公司风险管理 部总司理。曾任职于星河金汇证券资产管理有限公司。   （3）基金管理东说念主高档管理东说念主员   王瑶女士，代任总裁，简历同上。   闫军先生，总裁，简历同上。   曹健先生，守护长，工商管理硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际相信 投资公司证券部财务负责东说念主；天元证券公司财务负责东说念主；江海证券有限公司财 务负责东说念主；说念富基金管理有限公司首席财务官。2013 年 5 月加入公司，曾任公 司首席财务官、副总裁、守护长、副总裁等，自 2024 年 4 月起于今任公司守护 长。   刘鲁旦先生，副总裁，金融学博士。曾任德意志银行分析师；塞克基金高 级研究员、往来员；摩根斯坦利投资管理公司投资司理；华夏基金管理有限公 司固定收益部总监；中国国际金融股份有限公司固定收益部总监；摩根基金管 理（中国）有限公司副总司理兼债券投资总监。2023 年 5 月加入公司，曾任公 司董事总司理，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   马荣荣女士，副总裁，工商管理硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北 京分行金钱管理部高档司理；东亚银行（中国）有限公司北京分行金钱管理部 区域总监；国齐证券股份有限公司资产管理总部金融商场部渠说念司理、副司理、 资产管理总部总司理助理兼金融商场部司理、资产管理总部副总司理兼金融市 场部司理。2018 年 7 月加入公司，曾任公司总裁助理、副总裁、董事总司理等， 自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   周妹云女士，副总裁，企业管理硕士。曾任德勤华永管帐师事务所审计部 审计员；中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司计算财务部财务司理；长盛基金管理                     第 13 页 共 126 页         国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 有限公司监察稽核部稽核司理。2016 年 6 月加入公司，曾任公司董事总司理、 董事会秘书、守护长等，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   黄庆先生，首席信息官兼上海分公司负责东说念主，工程学硕士。曾任上海万申 信息产业股份有限公司工程师；国联安基金管理有限公司信息时刻部高档司理； 浦银安盛基金管理有限公司信息时刻部总司理；永赢基金管理有限公司首席信 息官。2022 年 8 月加入公司，自 2022 年 8 月起于今任公司首席信息官。   石霄蒙女士，中国国籍，毕业于北京交通大学金融学专科，研究生、硕士 学位，具有基金从业履历。2012 年 7 月至 2015 年 8 月，曾任中铁融资担保有限 公司财务部财务投资岗。2015 年 8 月加入公司，现任固收投资四部基金司理。 现任本基金（2020 年 11 月起于今）、国联聚通 3 个月依期怒放债券型发起式证 券投资基金（2020 年 11 月起于今）、国联聚锦一年依期怒放债券型发起式证券 投资基金（2020 年 11 月起于今）、国联恒益纯债债券型证券投资基金（2021 年 05 月起于今）、国联恒安纯债债券型证券投资基金（2021 年 11 月起于今）、 国联聚优一年依期怒放债券型发起式证券投资基金（2021 年 11 月起于今）、国 联恒泽纯债债券型证券投资基金（2021 年 12 月至 2024 年 04 月）、国联恒通纯 债债券型证券投资基金（2022 年 08 月至 2024 年 04 月）、国联恒润纯债债券型 证券投资基金（2022 年 12 月至 2024 年 04 月）、国联泓安 3 个月依期怒放债券 型证券投资基金（2023 年 09 月起于今）、国联中债 1-5 年国开行债券指数证券 投资基金（2024 年 04 月起于今）的基金司理。   霍顺朝先生，中国国籍，毕业于清华大学经济学专科，研究生、硕士学位， 具有基金从业履历。2015 年 3 月至 2021 年 4 月历任国融证券股份有限公司研究 员、投资主办、投资照顾人授权代表；2021 年 4 月至 2023 年 2 月任建信答理有限 职业公司投资司理。2023 年 3 月加入公司，现任固收投资三部基金司理。现任 本基金（2024 年 01 月起于今）、国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投 资基金（2023 年 04 月起于今）、国联睿嘉 39 个月依期怒放债券型证券投资基 金（2023 年 04 月起于今）、国联恒鑫纯债债券型证券投资基金（2023 年 09 月 起于今）、国联景盛一年持有期搀杂型证券投资基金（2023 年 09 月起于今）、 国联恒益纯债债券型证券投资基金（2024 年 01 月起于今）、国联恒利纯债债券 型证券投资基金（2024 年 04 月起于今）的基金司理。                     第 14 页 共 126 页         国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   历任基金司理：   主席：   刘鲁旦先生，公司副总裁；柯海东先生，公司权益投资总监。   投资决策委员会委员：   郑玲女士，公司研究总监、研究部总司理；赵丹婷女士，风险管理部总经 理；钱文成先生，权益投资部总司理；刘鹏女士，权益往来部总司理；王玥女 士，固收投资一部总司理；潘巍先生，固收投资二部总司理；杨宇俊先生，固 收投资三部总司理；崔帅帅先生，固收往来部总司理；沙月女士，固收研究部 总司理；刘斌先生，多策略投资部 FOF 投资负责东说念主；甘传琦先生，权益投资部 联席总司理；赵菲先生，多策略投资部基金司理。  三、基金管理东说念主的职责 配收益； 其他法律步履；                       第 15 页 共 126 页      国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  四、基金管理东说念主承诺 《销售办法》、《运作办法》、《信息走漏办法》等法律法例的步履，并承诺 建立健全里面贬抑轨制，采取灵验措施，预防作恶步履的发生。  （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不屈正地对待公司管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）久了因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东说念主从事干系的往来行动；  （7）粗野职守，不按照轨则履行职责；  （8）法律、行政法例以及中国证监会轨则辞谢的其他步履。 家磋议法律法例及行业范例，敦厚信用、勤苦尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违纪筹谋；  （2）违反法律法例、基金合同或托管条约；  （3）专诚毁伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的辛苦中公私分明；  （5）断绝、侵略、痛楚或严重影响中国证监会照章监管；  （6）粗野职守、花消权利，不按照轨则履行职责；  （7）久了在职职期间明察的磋议证券、基金的生意神秘、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计算等信息，或久了因职务便利获取的未公开信息， 利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事干系的往来行动；  （8）协助、接受委用或以其他任何方式为其他组织或个东说念主进行证券往来；  （9）违反证券往来所业务王法，利用对敲、倒仓等非法技能主管商场价钱， 淆乱商场纪律；  （10）贬损同行，以提高我方；  （11）在公开信息走漏和告白中专诚含有虚假、误导、欺骗成份；                  第 16 页 共 126 页      国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （12）以不耿介技能谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  （14）其他法律、行政法例以及中国证监会辞谢的步履。  （1）依照磋议法律法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人牟取利益；  （3）不违反现行灵验的磋议法律法例、基金合同和中国证监会的磋议轨则， 久了在职职期间明察的磋议证券、基金的生意神秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资计算等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事干系 的往来行动；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券往来过火他行动。  五、基金管理东说念主的里面贬抑轨制  （1）健全性原则。里面贬抑涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东说念主员，并包括决策、推行、监督、反馈等各个门径；  （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控依次，维 护内控轨制的灵验推行；  （3）颓落性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的成就保持相对颓落，公 司基金资产、自有资产与其他资产的运作相互分离；  （4）相互制约原则。公司成就的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡；  （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹谋管理方法责问运作成本，提高 经济效益，以合理的贬抑成本达到最好的里面贬抑效率。  公司的风险管理体系缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由公司 董事会对公司建立里面贬抑系统和撑持其灵验性承担最终职业，公司管理层对 里面贬抑轨制的灵验推行承担职业，各个业务部门负责本部门的风险评估和监 控，法律合规部、风险管理部负责监察公司的风险管理措施的推行。具体而言， 包括如下组成部分：  （1）董事会：负责监督查验公司的正当合规运营、里面贬抑、风险管理，                  第 17 页 共 126 页        国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 从而贬抑公司的举座运营风险；  （2）守护长：颓落运用守护权利，平直对董事会负责；  （3）投资决策委员会：负责制定公司的紧要投资决策，确立公司投资总体 方针、投资所在和投资原则；  （4）内控及风险管理委员会：主要负责研究审议公司合规管理、内控机制 （包括但不限于公司轨制、业务历程）斥地等里面管理方面的事项以及制订公 司业务风险政策，研究处理要紧情况和风险事件等业务风险管理方面的事项；  （5）法律合规部：负责公司的法律事务和监察职业，依期或不依期对公司 风险管理政策和措施的推行情况进行监督查验；  （6）风险管理部：通过投资往来系统的风控参数成就，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间往来等场酬酢 易的风险识别与评估，保证各投资组合场酬酢易的事中合规贬抑；负责各投资 组合投资绩效、风险的计量和贬抑；  （7）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的职业。各部门的部门 负责东说念主对本部门的风险负第一职业，负责履行公司的风险管理依次，对本部门 业务范围内的业务风险负有管控和实时陈诉的义务；  （8）岗亭职工：公司努力成立内控优先和风险管理理念，培养全体职工的 风险贯注意志，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法 律法例和公司规章轨制，使风险意志链接到公司各个部门、各个岗亭和各个环 节。职工在其岗亭职责范围内承担相应的内控职业，并负有对岗亭职业中发现 的风险隐患或风险问题实时陈诉、反馈的义务。  为加强里面贬抑，灵验地贯注和化解风险，促进公司诚信、正当、灵验经 营，保障基金份额持有东说念主利益，养息公司及鼓吹的正当权益，公司依据《基金 法》、《证券投资基金管理公司里面贬抑率领意见》等法律、法例和《公司章 程》，并联接公司执行情况，建立了科学合理、贬抑严实、运行高效的里面控 制轨制。  公司里面贬抑轨制由基本管理轨制、部门业务规章、业务操作轨则等部分 组成。基本管理轨制包括公司内控大纲和风险贬抑轨制、投资管理轨制、财务 管理轨制、基金管帐轨制、信息走漏轨制、信息时刻管理轨制、档案管理轨制、                    第 18 页 共 126 页      国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 东说念主事管理轨制和危急处理轨制等。部门业务规章是对各部门主要职责、岗亭设 置、岗亭职责以及职业陈诉序列等方面的具体轨则。业务操作轨则是根据具体 业务的需要制定的各类业务指引、详情、范例、历程等。  （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构， 高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有妥当的组织和授权，确 保监察稽核职业是颓落的，并得到高管东说念主员的支柱；  （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金往来集会，形成不同部门、不同岗亭 之间的制衡机制，从轨制上减少和贯注风险；  （3）建立、健全岗亭职业制。公司建立、健全了岗亭职业制，使每个职工 齐明确我方的任务、职责，并实时将各自职业领域中的风险隐患上报，以贯注 和减少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、陈诉、教唆依次。公司建立了内控及风 险管理委员会，使用适合的依次，证据和评估与公司运作磋议的风险；公司建 立了从下到上的风险陈诉依次，对风险隐患进行层层陈诉，使各个头绪的东说念主员 实时掌执风险状态，从而以最快速率作念出决策。  基金管理东说念主相当声明以上对于里面贬抑轨制的走漏真确、准确，并承诺将 根据商场变化和公司业务发展无间完善里面贬抑轨制。                  第 19 页 共 126 页          国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                  第四部分 基金托管东说念主   一、基本情况   称号：中国光大银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   成立日期：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7 号   组织方式：股份有限公司   注册老本：466.79095 亿元东说念主民币   法定代表东说念主：吴利军   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号   资产托管部总司理：李守靖   电话：（010）63636363   传真：（010）63639132   网址：www.cebbank.com   二、资产托管部部门及主要东说念主员情况   董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任本行副董事长，2024 年 1 月起任本 行董事长。现任中国光大集团股份公司党委文牍、董事长，兼任中国光大集团 股份公司党校校长、中国光大集团有限公司董事长。曾任国内贸易部国度物质 储备谐和中心副主任，中国证券监督管理委员会信息中心负责东说念主，培训中心副 主任(主理职业)，东说念主事教训部主任、党委组织部部长，中国证券监督管理委员 会党委委员、主席助理，深圳证券往来所理事会理事长、党委文牍，中国光大 集团股份公司党委副文牍、副董事长、总司理。获经济学博士学位，高档经济 师。   行长王志恒先生，自 2022 年 12 月起任本行党委副文牍，2023 年 3 月起任 本行推行董事、行长，2023 年 12 月起任本行党委文牍。现任中国光大集团股份 公司党委委员、推行董事。曾任中国银行总行公司业务部公司假想处副处长， 总行东说念主力资源部主管、副总司理，广东省分行党委委员、副行长，青海省分行 党委文牍、行长，总行党委组织部部长、东说念主力资源部总司理，北京市分行党委 文牍、行长，总行党委委员、副行长。获经济学硕士学位，经济师。                        第 20 页 共 126 页        国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   资产托管部总司理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总司理， 行长助理，副行长；中国光大银行南宁分行副行长（主理职业）、行长。现任 中国光大银行资产托管部总司理。   三、证券投资基金托管情况   收尾 2024 年 3 月 31 日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资 基金共 337 只，托管基金资产鸿沟 6771.85 亿元。同期，开展了证券公司资产 管理计算、基金公司客户资产管理计算、职业年金、企业年金、QDII、QFII、 银行答理、保障债权投资计算等资产的托管及相信公司资金相信计算、产业投 资基金、股权基金等居品的撑持业务。   四、托管业务的里面贬抑轨制   确保磋议法律法例在基金托管业务中得到全面严格的贯彻推行；确保基金 托管东说念主磋议基金托管的各项管理轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全 面严格的贯彻推行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基 金份额持有东说念主、基金管理公司及基金托管东说念主的正当权益。   （1）全面性原则。里面贬抑必须渗入到基金托管业务的各个操作门径，覆 盖通盘的岗亭，不留任何死角。   （2）预防性原则。成立“预防为主”的管理理念，从风险发生的起源加强 里面贬抑，贯注于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生。   （3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，采取灵验措施加强里面贬抑。 发现问题，实时处理，堵塞弱点。   （4）颓落性原则。基金托管业务里面贬抑机构颓落于基金托管业务推行机 构，业务操作主说念主员和内控东说念主员分开，以保证内控机构的职业不受侵略。   中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委 员会委员由干系部门的负责东说念主担任，职业要点是对总行各部门、各类业务的风 险和内控进行监督、管理和和谐，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责 摊门户统内的里面贬抑的组织实施，建立纵向的内控管理制约体制。资产托管 部建立了严实的内控守护体系，设立了投资监督与内控合规处，负责证券投资                    第 21 页 共 126 页      国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 基金托管业务的内控管理。  中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格遵从《基金法》、 《中华东说念主民共和国生意银行法》、《信息走漏管理办法》、《运作办法》、 《销售办法》等法律、法例的要求，并根据干系法律法例制订、完善了《中国 光大银行资产托管业务里面贬抑轨则》、《中国光大银行资产托管业务守密规 定》等十余项规章轨制和实施详情，将风险贬抑落实到每一个职业门径。中国 光大银行资产托管部以贬抑和贯注基金托管业务风险为干线，在症结岗亭（基 金算帐、基金核算、投资监督）还建立了安全守密区，装配了摄像监视系统和 灌音监听系统，以保障基金信息的安全。  五、托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和依次  根据法律、法例和基金合同等的要求，基金托管东说念主主要通过定性和定量相 联接、事前监督和过后贬抑相联接、时刻与东说念主工监督相联接等方式方法，对基 金投资范围、投资组合比例逐日进行监督；同期，对基金管理东说念主就基金资产净 值的诡计、基金管理东说念主和基金托管东说念主酬谢的计提和支付、基金收益分派、基金 用度支付等步履的正当性、合规性进行监督和核查。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主的违反法律、法例和基金合同等轨则的步履， 实时以邮件、电话或书面等方式文牍基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通 知后应实时查对质据并以邮件或书面方式对基金托管东说念主发出回函。在限期内， 基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。                  第 22 页 共 126 页           国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                  第五部分 干系服务机构     一、基金份额发售机构     住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-     办公地址：北京市东城区安宁门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层     法定代表东说念主：王瑶     邮政编码：100011     电话：010-56517002、010-56517003     传真：010-64345889、010-84568832     邮箱：zhixiao@glfund.com     磋议东说念主：巩京博、徐冉     网址：www.glfund.com     住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼     法定代表东说念主：其实     客服电话：400-1818-188     住所：中国（上海）摆脱贸易闇练区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东说念主：李兴春     客服电话：400-921-7733     住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元                         第 23 页 共 126 页           国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室    法定代表东说念主：王翔    磋议东说念主：俞申莉    电话：021-65370077-209    客服电话：400-820-5369    住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济时刻开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    客服电话：95118   基金管理东说念主不错根据干系法律法例要求，遴聘其他合适要求的其他机构销 售本基金，并在公司官网上公示。   二、登记机构    称号：国联基金管理有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区安宁门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东说念主：王瑶    电话：010-56517000    传真：010-56517001    磋议东说念主：李克    网址：www.glfund.com   三、出具法律意见书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600                          第 24 页 共 126 页       国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 磋议东说念主：安冬 承办讼师：安冬、陆奇 四、审计基金资产的管帐师事务所 称号：上会管帐师事务所（特殊普通结伴） 住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 推行事务结伴东说念主：张晓荣（首席结伴东说念主） 电话：021-52920000 传真：021-52921369 承办注册管帐师：胡治华、江嘉炜 磋议东说念主：杨伟平                   第 25 页 共 126 页         国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                第六部分 基金的召募   一、召募的依据   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同过火他磋议轨则，已于 2018 年 6 月 12 日获取中国证监会证监许可〔2018〕   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型、依期怒放式   本基金以依期怒放方式运作，即领受阻滞运作和怒放运作轮换轮回的方式。   本基金的阻滞期为自基金合同见效之日起（包括基金合同见效之日）或自 每一怒放期收尾之日次日起（包括该日）3 个月的期间。本基金的首个阻滞期 为自基金合同见效之日起（包括基金合同见效之日）3 个月的期间后的对应日 的前一日止。首个阻滞期收尾之后第一个职业日起（包括该日）干涉首个怒放 期，第二个阻滞期为首个怒放期收尾之日次日起（包括该日）3 个月后的对应 日的前一日止。若该对应日在该日期月度中不存在对应日期或对应日期为非工 作日的，则该对应日顺延至下一个职业日。本基金阻滞期内不办理申购与赎回 业务，也不上市往来。   本基金自每个阻滞期收尾之后第一个职业日起（包括该日）干涉怒放期， 期间不错办理申购与赎回业务。本基金每个怒放期不少于 2 个职业日而况最长 不向上 10 个职业日，怒放期的具体时期以基金管理东说念主届时公告为准。如阻滞期 收尾之后的第一个职业日因不可抗力或其他情形致使基金无法按时怒放申购与 赎回业务的，怒放期自不可抗力或其他情形的影响要素摒除之日起的下一个工 作日驱动。如在怒放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时怒放申购 与赎回业务的，或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的，怒放期时期中止计 算，在不可抗力或其他情形影响要素摒除之日起的下一个职业日络续诡计该开 放期时期，直至满足怒放期的时期要求，具体时期以基金管理东说念主届时公告为准。   四、基金存续期间   不依期                     第 26 页 共 126 页         国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  五、召募期限   本基金召募期限自 2018 年 12 月 4 日起至 2018 年 12 月 5 日止。  六、召募方式及阵势  通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金管理东说念主届时发布的调整销售机构的干系公告。  七、发起资金认购  本基金发起资金提供方认购金额不低于 1000 万元东说念主民币，且发起资金认购 的基金份额持有期限不少于 3 年。  本基金发起资金的认购情况见基金管理东说念主届时发布的公告。  八、召募对象  合适法律法例轨则的可投资于证券投资基金的机构投资者、发起资金提供 方和及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主。  本基金单一投资者持有基金份额比例可达到或者向上 50%，本基金不得向个 东说念主投资者销售。  九、认购时期  本基金发售召募期间每天的具体业务办理时期，由基金份额发售公告或各 销售机构的干系公告或者文牍轨则。  十、认购的数额限制  认购以金额恳求。投资东说念主认购基金份额时，需按销售机构轨则的方式全额 托付认购款项，投资东说念主在基金召募期内不错屡次认购本基金份额，认购用度按 每笔认购恳求单独诡计，认购恳求一禁受理不得撤消。基金管理东说念主对召募期间 单个投资东说念主的累计认购金额不设限制。通过基金管理东说念主直销机构认购本基金时， 初度单笔最低认购金额为 1 元东说念主民币，单笔追加认购最低金额为 1 元东说念主民币。 其他销售机构每个基金账户每次认购金额不得低于 1 元东说念主民币，其他销售机构 另有轨则的，从其轨则。  十一、认购用度  本基金的认购费率随认购金额的增多而递减，具体费率结构如下表所示：         单笔认购金额（M）                      认购费率                     第 27 页 共 126 页          国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）             M           M≥500 万元                     每笔 1000 元   本基金的认购费由投资东说念主承担。基金认购用度不列入基金财产，主要用于 本基金的商场推行、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。召募期间发 生的信息走漏费、管帐师费和讼师费等各项用度，不从基金财产中列支。若投 资东说念主相通认购本基金时，需按单笔认购金额对应的费率分别诡计认购用度。   十二、认购份额的诡计   本基金的认购价钱为每份基金份额 1.00 元。   基金认购份额诡计方法：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额+认购期间利息）/基金份额发售面值   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额-认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购用度、净认购金额以东说念主民币元为单元，诡计结果按照四舍五入方法， 保留到少许点后两位；认购份额诡计结果保留到少许点后两位，少许点后两位 以后的部分四舍五入，由此过错产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 10，000 元认购本基金，则其所对应的认购费率为 0.50%。 假设该笔认购金额产生利息 5 元，则其可得到的份额诡计如下：   净认购金额=10，000/（1+0.50%）=9，950.25 元   认购用度=10，000-9，950.25=49.75 元   认购份额=（9，950.25+5）/1.00=9，955.25 份   即：该投资东说念主投资 10，000 元认购本基金的基金份额，假设该笔认购金额产 生利息 5 元，在基金发售收尾后，其所获取的基金份额为 9，955.25 份。                        第 28 页 共 126 页         国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  十三、认购的方法与证据  投资东说念主认购时期安排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续，由基金管 理东说念主根据干系法律法例及基金合同，在基金份额发售公告中确定并走漏。  基金销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定成功，而仅代表销售 机构如实接收到认购恳求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购 恳求及认购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善运用正当权利。  十四、召募资金利息的处理方式  灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 通盘，其中利息转份额以登记机构的记录为准。  十五、召募期内召募资金的管理  基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前，任何东说念主 不得动用。                     第 29 页 共 126 页        国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）             第七部分 基金合同的见效   一、基金合同的见效   本基金基金合同已于 2018 年 12 月 7 日见效，自该日起本基金管理东说念主郑重开 始管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产鸿沟   基金合同见效之日起三年后的对应日，若基金资产鸿沟低于 2 亿元，基金合 同应当自动休止，且不得通过召开基金持有东说念主大会的方式延续。若届时的法律 法例或中国证监会轨则发生变化，上述休止轨则被取消、更正或补充，则本基 金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会轨则推行。   《基金合同》见效满三年后络续存续的，基金存续期内，连气儿 20 个职业日 出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的， 基金管理东说念主应当在依期陈诉中给以走漏；连气儿 60 个职业日出现前述情形的，基 金管理东说念主应当向中国证监会陈诉并建议治理决议，如转化运作方式、与其他基 金合并或者休止基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                    第 30 页 共 126 页         国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）         第八部分 基金份额的阻滞期与怒放期   一、基金的阻滞期   本基金的阻滞期为自基金合同见效之日起（包括基金合同见效之日）或自 每一怒放期收尾之日次日起（包括该日）3 个月的期间。本基金的首个阻滞期 为自基金合同见效之日起（包括基金合同见效之日）3 个月后的对应日的前一 日止。首个阻滞期收尾之后第一个职业日起（包括该日）干涉首个怒放期，第 二个阻滞期为首个怒放期收尾之日次日起（包括该日）3 个月后的对应日的前 一日止。若该对应日在该日期月度中不存在对应日期或对应日期为非职业日的， 则该对应日顺延至下一个职业日。本基金阻滞期内不办理申购与赎回业务，也 不上市往来。   二、基金的怒放期   本基金自每个阻滞期收尾之后第一个职业日起（包括该日）干涉怒放期， 期间不错办理申购与赎回业务。本基金每个怒放期不少于 2 个职业日而况最长 不向上 10 个职业日，怒放期的具体时期以基金管理东说念主届时公告为准。如阻滞期 收尾之后的第一个职业日因不可抗力或其他情形致使基金无法按时怒放申购与 赎回业务的，怒放期自不可抗力或其他情形的影响要素摒除之日起的下一个工 作日驱动。如在怒放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时怒放申购 与赎回业务的，或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的，怒放期时期中止计 算，在不可抗力或其他情形影响要素摒除之日起的下一个职业日络续诡计该开 放期时期，直至满足怒放期的时期要求，具体时期以基金管理东说念主届时公告为准。   三、阻滞期与怒放期示例   比如，假设本基金的基金合同于 2018 年 3 月 1 日见效，则本基金的首个封 闭期为基金合同见效之日起（包括基金合同见效之日）3 个月的期间，即 2018 年 3 月 1 日至 2018 年 5 月 31 日。基金管理东说念主公告中确定本基金的首个怒放期 为 5 个职业日，首个阻滞期收尾之后第一个职业日为 2018 年 6 月 1 日，则第一 个怒放期为自 2018 年 6 月 1 日至 2018 年 6 月 7 日；第二个阻滞期为首个怒放 期收尾之日次日起（包括该日）3 个月的期间，即 2018 年 6 月 8 日至 2018 年 9 月 9 日。依此类推。                     第 31 页 共 126 页      国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）        第九部分 基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回阵势  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理 东说念主在干系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金 管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业阵势或 按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  若基金管理东说念主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等往来方式，投 资东说念主不错通过上述方式进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金管理东说念主或 干系销售机构另行公告。  二、申购和赎回的怒放日实时期  本基金办理基金份额的申购和赎回的怒放日为怒放期内的每个职业日。投 资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往来所、 深圳证券往来所的往往往来日的往来时期。但基金管理东说念主根据法律法例、中国 证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。阻滞期内，本基 金不办理申购与赎回业务，亦不可上市往来。  基金合同见效后，若出现新的证券往来商场、证券往来所往来时期变更或 其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的调整， 但应在实施日前依照《信息走漏办法》的磋议轨则在指定媒介上公告。  除法律法例或基金合同另有约定外，自首个阻滞期收尾之后第一个职业日 起（包括该日），本基金干涉首个怒放期，驱动办理申购和赎回等业务。本基 金每个阻滞期收尾之后第一个职业日起（包括该日）干涉下一个怒放期。  在确定申购驱动与赎回驱动时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回怒放日前 依照《信息走漏办法》的磋议轨则在指定媒介上公告申购与赎回的驱动时期。  基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者转化。在怒放期内，投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时期建议申 购、赎回或转化恳求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为开 放期内下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱；但若投资东说念主在怒放期终末一日                  第 32 页 共 126 页         国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 业务办理时期收尾之后建议申购、赎回或者转化恳求的，视为无效恳求。怒放 期以及怒放期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书及基金管理东说念主届时 发布的干系公告。  三、申购与赎回的原则 净值为基准进行诡计； 轨则赎回。 确保基金估值的平正性。具体处理原则和操作范例须遵从干系法律法例以及监 管部门、自律王法的轨则。  基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理 东说念主必须在新王法驱动实施前依照《信息走漏办法》的磋议轨则在指定媒介上公 告。  投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处 理王法等在遵从基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。  四、申购与赎回的依次  投资东说念主必须根据销售机构轨则的依次，在怒放日的具体业务办理时期内提 出申购或赎回的恳求。  投资东说念主在提交申购恳求时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资东说念主 在提交赎回恳求时须持有富裕的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求 不成立。  投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项， 申购恳求即为成立。登记机构证据基金份额时，申购见效。  基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，                     第 33 页 共 126 页        国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 赎复活效。基金份额持有东说念主赎回恳求成功后，基金管理东说念主将在 T+7 日(包括该日) 内支付赎回款项。在发生多半赎回或基金合同约定的减速支付赎回款项时，款 项的支付办法参照基金合同磋议条件处理。   遇证券往来所或往来商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能贬抑的要素影响业务处理历程时， 赎回款项顺延至下一个职业日划出。   基金管理东说念主应以往来时期收尾前受理灵验申购和赎回恳求确今日当作申购 或赎回恳求日(T 日)，在往往情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有 效性进行证据。T 日提交的灵验恳求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询恳求的证据情况。若申购不成立 或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定成功，而仅代表销 售机构已经接收到申购、赎回恳求。申购与赎回的证据以登记机构的证据结果 为准。对于恳求的证据情况，投资者应实时查询。   在法律法例允许的范围内，基金管理东说念主或登记机构可根据干系业务王法， 对上述业务办理时期进行调整，本基金管理东说念主将于调整实施前按照磋议轨则予 以公告。   五、申购和赎回的数目限制 笔追加申购最低金额为 1 元东说念主民币；通过基金管理东说念主网上往来平台申购本基金 时，每次最低申购金额为 1 元东说念主民币。其他销售机构每个基金账户单笔申购最 低金额为 1 元东说念主民币，其他销售机构另有轨则的，从其轨则。 额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额 不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 参见更新的招募说明书或干系公告。 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限                    第 34 页 共 126 页       国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 份额等数目限制。基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息走漏办法》的磋议 轨则在指定媒介上公告并报中国证监会备案。  六、申购和赎回的价钱、用度和用途  投资东说念主在申购本基金基金份额时，收取申购用度，申购费率随申购金额增 加而递减；投资东说念主不错屡次申购本基金，申购费率按逐日累计申购金额确定， 每笔申购用度以每笔申购恳求单独诡计。  本基金的申购费率如下表所示：       申购金额（M）                           申购费率          M         M≥500 万元                      每笔 1000 元  本基金的申购用度应在投资东说念主申购基金份额时收取，不列入基金财产，主 要用于本基金的商场推行、销售、注册登记等各项用度。  本基金的赎回费率按照持偶然期递减，即基金份额持偶然期越长，所适用 的赎回费率越低，具体赎回费率如下表所示：     基金份额持偶然期（Y）                          赎回费率                                        Y＜7 日 1.50%   在并吞怒放期内申购后又赎回的                                        Y≥7 日 0.10%    持有一个或一个以上阻滞期                              0  赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担。本基金的赎回用度在投 资者赎回本基金份额时收取，扣除用于商场推行、登记费和其他手续费后的余 额归基金财产。对于在并吞怒放期内申购后又赎回的、持有期少于 7 日的基金 份额所收取的赎回费，赎回用度全额计入基金资产。对于在并吞怒放期内申购                       第 35 页 共 126 页          国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 后又赎回的、持有期不少于 7 日的基金份额所收取的赎回费，赎回费归入基金 财产的比例不得低于赎回费总额的 25%。 金管理东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的磋议 轨则在指定媒介上公告。 场情况制定基金促销计算，依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销活 动期间，对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，按干系监管部门 要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错妥当调低基金申购费率、赎回费率。   七、申购份额与赎回金额的诡计方式   申购本基金的申购用度领受前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）， 投资东说念主的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的诡计方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份数=净申购金额/申购当日基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-固定用度   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   申购份额诡计结果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金的基金份额，假设申购当日基金份 额净值为 1.1500 元，则可得到的基金份额为：   净申购金额=50，000/（1+0.60%）=49，701.79 元   申购用度=50，000-49，701.79=298.21 元   申购份额=49，701.79/1.1500=43，218.95 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金的基金份额，假设申购当日类基金份 额净值为 1.1500 元，则其可得到 43，218.95 份基金份额。                        第 36 页 共 126 页         国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。领受“份额赎回”方式， 赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行诡计。其中：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   赎回用度诡计结果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位；赎回金额结 果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。   例：某投资者赎回本基金 10，000 份基金份额，持偶然期满一个阻滞期，赎 回适用费率为 0，假设赎回当日基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净赎回金 额为：   赎回总金额＝10，000×1.1480＝11，480 元   赎回用度＝11，480×0＝0 元   净赎回金额＝11，480－0＝11，480 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份基金份额，持有期限满一个阻滞期，假设 赎回当日基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 11，480 元。   例：某投资者赎回本基金 10，000 份基金份额，该笔份额申购后在并吞怒放 期内又赎回，且持有期不少于 7 日，赎回适用费率为 0.10%，假设赎回当日基金 份额净值为 1.1480 元，则其可得净赎回金额为：   赎回总金额＝10，000×1.1480＝11，480 元   赎回用度＝11，480×0.1%＝11.48 元   净赎回金额＝11，480－11.48＝11，468.52 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份基金份额，该笔份额申购后在并吞怒放期 内又赎回，且持有期不少于 7 日，假设赎回当日基金份额净值为 1.1480 元，则 可得到的净赎回金额为 11，468.52 元。   本基金份额净值的诡计，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金合同见效后，在阻滞期内，基金 管理东说念主应当至少每周公告一次基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净                     第 37 页 共 126 页        国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 值。在怒放期内，T 日的基金份额净值和基金份额累计净值在今日收市后诡计， 并在 T+1 日（包括该日）内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错妥当 蔓延诡计或公告。  八、申购与赎回的登记  投资东说念主 T 日申购基金见效后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理注 册登记手续，投资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。  投资东说念主 T 日赎回基金见效后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主扣除权益并办理相 应的注册登记手续。  基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时期进行调整， 但不得本质影响投资东说念主的正当权益，并最迟于驱动实施前 3 个职业日在指定媒 介公告。  九、多半赎回的情形及处理方式  若本基金怒放期单个怒放日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加 上基金转化中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转化中转入申 请份额总额后的余额)向向前一职业日的基金总份额的 20%，即觉得是发生了巨 额赎回。  本基金怒放期内单个怒放日出现多半赎回的，基金管理东说念主对合适法律法例 及基金合同约定的赎回恳求应于当日全部给以办理和证据。但对于已接受的赎 回恳求，如基金管理东说念主觉得全额支付投资东说念主的赎回款项有贫困或觉得全额支付 投资东说念主的赎回款项可能会对基金的资产净值形成较大波动的，基金管理东说念主可对 赎回款项进行减速支付，但不得向上 20 个职业日。减速支付的赎回恳求以赎回 恳求当日的基金份额净值为基础诡计赎回金额。  当基金出现多半赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合状态决 定全额赎回或减速支付赎回款项。  （1）全额赎回：当基金管理东说念主有才能支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按正 常赎回依次推行。  （2）减速支付赎回款项：当基金管理东说念主觉得全额支付投资东说念主的赎回款项有 贫困或觉得全额支付投资东说念主的赎回款项可能会对基金资产净值形成较大波动时，                    第 38 页 共 126 页       国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 基金管理东说念主支吾当日全部赎回恳求进行证据，但不错减速支付赎回款项，当日 按比例办理的赎回份额不得低于前一日基金总份额的 20%，其余赎回恳求不错 减速支付，但减速支付的期限不得向上 20 个职业日，并在指定媒介上给以公告。  （3）若本基金发生多半赎回，在单个基金份额持有东说念主向向前一怒放日基金 总份额 40%以上的赎回恳求的情形下，基金管理东说念主不错脱期办理赎回恳求。具 体措施如下：对于该单个基金份额持有东说念主超出前一怒放日基金总份额 40%的赎 回恳求，基金管理东说念主可实施脱期办理。对于该单个基金份额持有东说念主未向向前一 怒放日基金总份额 40%（含 40%）的赎回恳求与当日其他投资者的赎回恳求沿途， 按上述（1）、（2）方式处理。如脱期办理期限向上怒放期的，怒放期相应延 长，延长的怒放期内不办理申购，亦不接受新的赎回恳求。  对于上述因脱期办理而未能赎回部分，投资东说念主可在提交赎回恳求时遴聘延 期赎回或者取消赎回。遴聘脱期赎回的，脱期的赎回恳求将自动转入下一怒放 日，与下一怒放日赎回恳求一并处理，无优先权，直到全部赎回为止。遴聘取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被撤消。如投资东说念主在提交赎回恳求 时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。  当发生上述多半赎回并减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应当通过邮寄、 传真或者招募说明书轨则的其他方式在 3 个往来日内文牍基金份额持有东说念主，说 明磋议处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。  十、断绝或暂停申购的情形  在怒放期内，基金管理东说念主不接受个东说念主投资者的申购恳求，发生下列情况时， 基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 东说念主无法诡计当日基金资产净值； 对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时； 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形；                   第 39 页 共 126 页         国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 情况发生导致基金销售系统或基金登记系统或基金管帐系统无法往往运行； 一投资者单日或单笔申购金额上限的情形； 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金管理东说念主暂停估值并采取暂停接受基金申购恳求的措施；  发生上述第 1、2、3、5、6、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停 接受基金投资者的申购恳求时，基金管理东说念主应当根据磋议轨则在指定媒介上刊 登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购恳求被全部或部分断绝的，被断绝的申购 款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时复原申购 业务的办理，且怒放期按暂停申购的期间相应顺延，具体时期见基金管理东说念主届 时的公告。  十一、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形  在怒放期内发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或 减速支付赎回款项： 东说念主无法诡计当日基金资产净值。 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金管理东说念主暂停估值并采取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回申 请的措施。  发生上述情形之一且基金管理东说念主决定断绝接受或暂停基金份额持有东说念主的赎 回恳求或者减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已                     第 40 页 共 126 页       国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 证据的赎回恳求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付 部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东说念主，未支付部分可延 期支付。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并 公告，且怒放期按暂停赎回的期间相应顺延，具体时期见基金管理东说念主届时的公 告。  十二、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的基金份额净值。 基金管理东说念主应根据《信息走漏办法》的轨则在指定媒介上刊登基金重新怒放申 购或赎回公告，并公告最近 1 个怒放日的基金份额净值。  十三、基金转化  基金管理东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的轨则决定在怒放期内开 办基金与基金管理东说念主管理的其他基金之间的转化业务，基金转化不错收取一定 的转化费，干系王法由基金管理东说念主届时根据干系法律法例及基金合同的轨则制 定并公告，并提前示知基金托管东说念主与干系机构。  十四、基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会招供的往来阵势或者往来方式进行份额转让的恳求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业 务。  十五、基金的非往来过户  基金的非往来过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推行等情 形而产生的非往来过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非往来过户。 不论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主，或者是按照干系法律法例或国度有权机关要求的划转主体。  袭取是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；                   第 41 页 共 126 页      国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主理有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提 供基金登记机构要求提供的干系辛苦，对于合适条件的非往来过户恳求按基金 登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的依次收费。  十六、基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照轨则的依次收取转托管费。  十七、依期定额投资计算  基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资计算，具体王法由基金管理东说念主 另行轨则。投资东说念主在办理依期定额投资计算时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所轨则的定 期定额投资计算最低申购金额。  十八、基金份额的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分份额仍然参与收益分派，被冻结部分产生的权益一并冻结。法 律法例另有轨则的除外。  十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书的有 关轨则或干系公告。  二十、基金管理东说念主可在不违反干系法律法例、不合基金份额持有东说念主利益产 生不利影响的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整 并提前公告。                  第 42 页 共 126 页       国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）              第十部分 基金的投资  一、投资目的  本基金在追求基金资产长期解析升值的基础上，勇猛获取突出功绩比拟基 准的解析收益。  二、投资范围  本基金主要投资于具有精良流动性的金融器具，包括国债、金融债、公司 债、企业债、地方政府债、同行存单、次级债、中小企业私募债券、可转化债 券（含分离往来可转化债券）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中 期单据、资产支柱证券、债券回购、央行单据、银行进款以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合适中国证监会干系轨则)。  本基金不投资股票、权证等权益类资产，因持有可转化债券转股所形成的 股票、因所持股票所派发的权证、因投资于分离往来可转债等金融器具而产生 的权证，本基金将在其可往来之日起 10 个职业日内卖出。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当依次后，不错将其纳入投资范围，其投资比例遵从届时有借鉴律法例或干系 轨则。  本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。但应怒放期流动性需 要，为保护基金份额持有东说念主利益，在每次怒放期前 10 个职业日、怒放期及怒放 期收尾后 10 个职业日的期间内，基金投资不受上述比例限制。  怒放期内，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计 不低于基金资产净值的 5%，在阻滞期内，本基金不受上述 5%的限制。其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。  若是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在 履行妥当依次后，不错调整上述投资品种的投资比例。  三、投资策略  （1）资产配置策略  本基金通过对宏不雅经济趋势、金融货币政策、供求要素、估值要素、商场 步履要素等进行评估分析，对固定收益类资产和货币资产等的预期收益进行动                   第 43 页 共 126 页      国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 态追踪，从而决定其配置比例。固定收益类资产中，本基金将采取久期管理、 收益率弧线策略、类属配置等积极投资策略，在不同券种之间进行配置。  （2）债券投资组合策略  在债券组合的具体构造和调整上，本基金玄虚运用久期管理、收益率弧线 策略、类属配置等组合管理技能进行日常管理。 的举座久期，灵验贬抑基金资产风险。当瞻望利率上升时，妥当裁减投资组合 的目的久期，瞻望利率水平责问时，妥当延长投资组合的目的久期。 进行利率期限结构管理，确定组合期限结构的分散方式，合理配置不同期限品 种的配置比例。通过合理期限安排，在长期、中期和短期债券间进行动态调整， 在保持组合一定流动性的同期，不错从长期、中期、短期债券的价钱变化中获 利。 期和期限结构分散的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确 定各子类资产的配置权重，即确定债券、进款、回购以及现金等资产的比例。 类属配置主要根据各部分的相对投资价值确定，增持相对低估、价钱将上升的 类属，减持相对高估、价钱将下落的类属，借以取得较高的总陈诉。  （3）信用类债券投资策略  信用债券收益率不错分解为与其具有相通期限的无风险基准收益率加上反 映信用风险的信用利差之和。信用利差收益主要受两方面的影响：一是该债券 对应的信用利差弧线；二是该信用债券本人的信用变化的影响，因此本基金分 别领受基于信用利差弧线变化策略和基于本人信用变化的策略：  信用利差弧线的变化受宏不雅经济周期及商场供求两方面的影响较大，因此 本基金一方面通过分析经济周期及干系商场的变化，判断信用利差弧线的变化， 另一方面将分析债券商场的商场容量、商场形势预期、流动性等要素对信用利 差弧线的影响，玄虚各式要素确定信用债券总的投资比例及分行业投资比例。  本基金主要依靠里面信用评级系统分析信用债的信用水平变化、讲错风险                  第 44 页 共 126 页      国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 及表面信用利差等。本基金信用评级体系将通过定性与定量相联接，着力分析 信用债券的执行信用风险，并寻求富裕的收益补偿。另外，评级体现将从动态 的角度，分析刊行东说念主的资产欠债状态、盈利才能、现金流、筹谋解析性等要道 要素，进而瞻望信用水平的变化趋势，决定投资策略的变化。  （4）相对价值策略  本基金觉得商场遍及存在着失效的景色，短期要素的影响被过分夸大。债 券商场的参与者浩荡，投资步履、风险偏好、财务与税收处理等各不相通，发 掘存在于这些不同要素之间的相对价值，亦然本基金发现投资契机的症结方面。 本基金密切爱护国度法律法例、轨制的变动，通过深入分析商场参与者的态度 和不雅点，充分利用因商场分割、商场投资者不同风险偏好或者税收待遇等要素 导致的商场失衡契机，形成相对价值投资策略，为本基金的投资带来增涨价值。  （5）债券遴聘策略  根据单个债券到期收益率相对于商场收益率弧线的偏离进程，联接其信用 品级、流动性、遴聘权条件、税赋秉性等要素，确定其投资价值，遴聘那些定 价合理或价值被低估的债券进行投资。  （6）资产支柱证券投资策略  包括资产典质贷款支柱证券（ABS）、住房典质贷款支柱证券（MBS）等在 内的资产支柱证券，其订价受多种要素影响，包括商场利率、刊行条件、支柱 资产的组成及质地、提前偿还率等。本基金将深入分析上述基本面要素，并辅 助领受蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估其内在价值。  （7）中小企业私募债券投资策略  本基金对中小企业私募债的投资玄虚磋议安全性、收益性和流动性等方面 特征进行全所在的研究和比拟，对个券刊行主体的性质、行业、筹谋情况、以 及债券的增信措施等进行全面分析，遴聘具有上风的品种进行投资，并通过久 期贬抑和调整、限定分散投资来管理组合的风险。  （8）期限管理策略  由于本基金阻滞期为 3 个月，基金鸿沟相对解析，但在怒放期内本基金鸿沟 的不确定性增强。本基金将领受期限管理策略，分散化投资于不同剩余期限标 的，左近怒放期时，在最大限制保证收益的同期将组合剩余期限责问，保证开 放期内具备富裕流动性支吾可能发生的组合鸿沟变化。                  第 45 页 共 126 页           国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   （9）可转化债券投资策略   可转化债券兼具权益类证券与固定收益类证券的秉性，具有抵拒下行风险、 共享股票价钱高涨收益的秉性，是本基金的症结投资对象之一。本基金将遴聘 公司基本教授优良、其对应的基础证券有着较高高涨后劲的可转化债券进行投 资，并领受期权订价模子等数目化估值器具评定其投资价值，以合理价钱进行 投资。   怒放期内，本基金为保持较高的组合流动性，便捷投资东说念主安排投资，在遵 守本基金磋议投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品 种，贯注流动性风险，满足怒放期流动性的需求。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；但应怒放期流动性 需要，为保护基金份额持有东说念主利益，在每次怒放期前 10 个职业日、怒放期及开 放期收尾后 10 个职业日的期间内，基金投资不受上述比例限制；   （2）怒放期内，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例 共计不低于基金资产净值的 5%，在阻滞期内，本基金不受上述 5%的限制；其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不向上该证 券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得向上基金资产净值的 3%；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的并吞权证，不得向上该权证的   （7）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各类资产支柱证券的比例，不得向上 基金资产净值的 10％；   （8）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得向上基金资产净值的   （9）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产支柱证券的比例，不得向上                       第 46 页 共 126 页       国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 该资产支柱证券鸿沟的 10％；  （10）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各类资产支 持证券，不得向上其各类资产支柱证券共计鸿沟的 10％；  （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。 基金持有资产支柱证券期间，若是其信用品级下落、不再合适投资依次，应在 评级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出；  （12）本基金干涉世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得向上 基金资产净值的 40%；在世界银行间同行商场中的债券回购最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；  （13)本基金在阻滞运作期间，基金的总资产不得向上基金净资产的 200%。 怒放期内，基金总资产不得向上基金净资产的 140%；  （14）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得向上本基金资产净 值的 10%；本基金投资中小企业私募债券的到期日不得向上圈套期阻滞期收尾之 日；  （15）怒放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得向上 基金资产净值的 15%；因证券商场波动、基金鸿沟变动等本基金管理东说念主之外的 要素致使本基金不合适前款所轨则比例限制的，本基金管理东说念主不得主动新增流 动性受限资产的投资；  （16）基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；  （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。  除上述第（2）、（11）、（15）、（16）项之外，因证券商场波动、证券 刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不合适 上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行调整，但中国证监 会轨则的特殊情形或基金合同另有约定的除外。法律法例另有轨则的，从其规 定。  基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日                   第 47 页 共 126 页      国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 起驱动。法律法例或监管部门另有轨则的，从其轨则。  法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行妥当依次后，本基金投资不再受干系限制或以调整后的轨则推行。  为养息基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：  （1）承销证券；  （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷职业的投资；  （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；  （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过火他不耿介的证券往来行动；  （7）法律、行政法例和中国证监会轨则辞谢的其他行动。  基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、实 际贬抑东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联往来的，应当合适基金的投资目的和投资策略，遵从基 金份额持有东说念主利益优先原则，贯注利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场平正合理价钱推行。干系往来必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按干系法律法例给以走漏。紧要关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的颓落董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。  法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本 基金投资不再受干系限制，或以变更后的轨则为准。  五、功绩比拟基准  本基金的功绩比拟基准为中债玄虚指数（全价）收益率。  中债玄虚指数（全价）是由中央国债登记结算有限职业公司编制，样本债 券涵盖的范围全面，具有平凡的商场代表性，涵盖主要往来商场（银行间商场、 往来所商场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期 等），大约很好地反馈中国债券商场总体价钱水和善变动趋势。中债玄虚指数 （全价）各项计算值的时期序列竣工，有益于深入地研究和分析商场，适配合 为本基金的功绩比拟基准。                  第 48 页 共 126 页        国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  若是今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场遍及接受的业 绩比拟基准推出，或者是商场上出现愈加适合用于本基金的功绩比拟基准的指 数时，本基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致，并履行妥当依次后调整或变更 功绩比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。  六、风险收益特征  本基金属于债券型证券投资基金，其预期风险收益水平低于股票型基金、 搀杂型基金，高于货币商场基金。  七、基金管理东说念主代表基金运用债权东说念主权利的处理原则及方法 份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。  八、侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施依次、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书的磋议轨则。  九、基金的投资组合陈诉  本基金管理东说念主董事会及董事保证本陈诉所载辛苦不存在虚假纪录、误导性 陈述或紧要遗漏，并对本陈诉内容的真确性、准确性和竣工性承担个别及连带 职业。  基金托管东说念主中国光大银行股份有限公司根据本基金基金合同轨则，复核了 本陈诉中的财务计算、净值阐扬和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在 虚假纪录、误导性陈述或者紧要遗漏。  本投资组合陈诉所载数据收尾 2024 年 3 月 31 日，本陈诉中所列财务数据未 经审计。                    第 49 页 共 126 页           国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                                                    占基金总资产的比例 序号        姿首                金额(元)                                                       （%）      其中：股票                                     -             -      其中：债券                   2，679，400，017.76             96.60           资产支柱证券                               -             -      其中：买断式回购的                                                -             -      买入返售金融资产      银行进款和结算备付      金共计      （1）陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合      注：本基金本陈诉期末未持有境内股票。      （2）陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      注：本基金本陈诉期末未持有港股股票。  明细      注：本基金本陈诉期末未持有股票。                       第 50 页 共 126 页                    国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                                                                     占基金资产净 序号                     债券品种                   公允价值(元)                                                                     值比例（％）             其中：政策性金融债                                          -           - 明细                                                                     占基金资产 序号       债券代码           债券称号       数目（张）           公允价值(元)           净值比例                                                                       （％）                       MTN005B 证券投资明细                                  第 51 页 共 126 页         国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   注：本基金本陈诉期末未持有资产支柱证券。 资明细   注：本基金本陈诉期末未持有贵金属。 明细   注：本基金本陈诉期末未持有权证。   （1）陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细   注：本基金本陈诉期末未持有股指期货。   （2）本基金投资股指期货的投资政策   无   （1）本期国债期货投资政策   无   （2）陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   注：本基金本陈诉期末未持有国债期货。   （1）陈诉期内基金投资的前十名证券除华泰证券股份有限公司，渤海银行 股份有限公司，华鑫证券有限职业公司，浙江浙银金融租出股份有限公司，华夏 证券股份有限公司，山西证券股份有限公司外其他证券的刊行主体本期未出现 被监管部门立案访问，或在陈诉编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。 国度外汇管理局江苏省分局 2023 年 08 月 25 日发布对华泰证券股份有限公司 的处罚(苏汇检罚[2023]5 号)，央行江苏省分行 2023 年 12 月 15 日发布对华泰 证券股份有限公司的处罚(苏银罚决字[2023]3 号)，天津证监局 2023 年 04 月 信管理局 2023 年 07 月 20 日发布对华鑫证券有限职业公司的处罚，深圳市公安 局福田分局 2023 年 09 月 15 日发布对华鑫证券有限职业公司的处罚(深福公 (香蜜湖)行罚决字(2023)38221 号)，中华东说念主民共和国台州海事局 2023 年 04 月                     第 52 页 共 126 页          国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 浙江浙银金融租出股份有限公司的处罚(浙金罚决字[2023]2 号)，河南证监局 号)，北京证券往来所 2023 年 08 月 23 日发布对华夏证券股份有限公司的处罚， 中国银行间商场往来商协会 2023 年 11 月 28 日发布对山西证券股份有限公司 开展立案访问。前述刊行主体受到的处罚未影响其往往业务运作，上述证券的 投资决策依次合适干系法律法例和公司轨制的轨则。      （2）基金投资的前十名股票未向上基金合同轨则的备选股票库。      （3）其他资产组成 序号              称号                      金额(元)      （4）陈诉期末持有的处于转股期的可转化债券明细      注：本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可转化债券。      （5）陈诉期末前十名股票中存在领悟受限情况的说明      注：本基金本陈诉期末未持有股票。      （6）投资组合陈诉附注的其他翰墨刻画部分      由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与共计项之间可能存在尾差。                      第 53 页 共 126 页         国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                  第十一部分 基金的功绩   基金管理东说念主依照恪遵法守、敦厚信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 翌日阐扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。基金功绩数据截止日为 2024 年 3 月 31 日。   基金份额净值增长率过火与同期功绩比拟基准收益率的比拟                                        功绩比                           功绩比                   净值增                  较基准         净值增               较基准   阶段              长率标                  收益率     ①-③      ②-④         长率①               收益率                   准差②                  依次差                            ③                                         ④ 以前六个 月 以前一年     4.57%    0.04%    3.15%       0.05%   1.42%    -0.01% 以前三年    12.91%    0.04%    5.94%       0.05%   6.97%    -0.01% 以前五年    22.90%    0.05%    6.96%       0.06%   15.94%   -0.01% 自基金合 同见效起    25.21%    0.05%    7.87%       0.06%   17.34%   -0.01% 于今   自基金合同见效以来基金累计净值增长率变动过火与同期功绩比拟基准收 益率变动的比拟                       第 54 页 共 126 页      国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同见效日起 6 个月 内为建仓期，建仓期收尾时本基金的各项投资比例合适基金合同的磋议约定。                  第 55 页 共 126 页      国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）             第十二部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应收 的款项以过火他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据干系法律法例、表大肆文献为本基金开立托管资金专门账 户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理 东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金 财产账户相颓落。  四、基金财产的撑持和刑事职业  本基金财产颓落于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主撑持。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职业，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则刑事职业外，基金财产 不得被刑事职业。  基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章撤消或者被照章宣告停业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担 的债务，不得对基金财产强制推行。                  第 56 页 共 126 页      国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）           第十三部分 基金资产的估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金干系的证券往来阵势的往来日以及国度法律法例 轨则需要对外走漏基金净值的非往来日。  二、估值对象  基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  三、估值方法  本基金按以下方式进行估值：  （1）往来所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后未发生影 响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近往来日的市价（收盘价）估值；如 有充足左证标明估值日或最近往来日的报价不可真确反馈公允价值的，支吾报 价进行调整，确定公允价钱；  （2）往来所上市实行净价往来的债券按估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价估值，估值日莫得往来的，且最近往来日后未发生影响公 允价值计量的紧要事件的，按最近往来日的第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价估值。如有充足左证标明估值日或最近往来日的报价不可真确反 映公允价值的，支吾报价进行调整，确定公允价钱；  （3）往来所上市未实行净价往来的债券按估值日收盘价减去收盘价中所含 的应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后未发生 影响公允价值计量的紧要事件的，按最近往来日收盘价减去收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如有充足左证标明估值日或最近往来日的报 价不可真确反馈公允价值的，支吾报价进行调整，确定公允价钱；  （4）往来所上市不存在活跃商场的有价证券，应领受在当前情况下适用并 且有富裕可利用数据和其他信息支柱的估值时刻确定公允价值。往来所上市的 资产支柱证券，领受估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。                  第 57 页 共 126 页       国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （1）送股、转增股、配股，按估值日在证券往来所挂牌的并吞股票的估值 方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公开刊行未上市的债券，领受估值时刻确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）对在往来所商场刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，领受估值 时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （1）银行间商场往来的固定收益品种，登第第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。  （2）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。 值。 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 认利息收入。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估 值进行调整并确定公允价值。 值的平正性。 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。 按国度最新轨则估值。  如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、                   第 58 页 共 126 页        国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 依次及干系法律法例的轨则或者未能充分养息基金份额持有东说念主利益时，应立即 文牍对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据磋议法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金管帐职业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金磋议 的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的诡计结果对外给以公布。   四、估值依次 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 过错计入基金财产。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主每个职业日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个职业日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理 东说念主按轨则对外公布。   五、估值毛病的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 毛病时，视为基金份额净值毛病。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的邪恶形成估值毛病，导致其他当事东说念主碰到损失的， 邪恶的职业东说念主应当对由于该估值毛病碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失 按下述“估值毛病处理原则”给予抵偿，承担抵偿职业。   上述估值毛病的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、 数据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值毛病已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值毛病职业方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值毛病发生的用度由估值毛病职业方承                    第 59 页 共 126 页         国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 担；由于估值毛病职业方未实时更正已产生的估值毛病，给当事东说念主形成损失的， 由估值毛病职业方对平直损失承担抵偿职业；若估值毛病职业方已经积极和谐， 而况有协助义务确当事东说念主有富裕的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿职业。估值毛病职业方支吾更正的情况向磋议当事东说念主进行证据，确保估值 毛病已得到更正。  （2）估值毛病的职业方对磋议当事东说念主的平直损失负责，不合转折损失负责， 而况仅对估值毛病的磋议平直当事东说念主负责，不合第三方负责。  （3）因估值毛病而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值毛病职业方仍支吾估值毛病负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误职业方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得 利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；若是获取欠妥得利确当事东说念主已经将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿额加上已经 获取的欠妥得利返还的总和向上其执行损失的差额部分支付给估值毛病职业方。  （4）估值毛病调整领受尽量复原至假设未发生估值毛病的正确情形的方式。  估值毛病被发现后，磋议确当事东说念主应当实时进行处理，处理的依次如下：  （1）查明估值毛病发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值毛病发生 的原因确定估值毛病的职业方；  （2）根据估值毛病处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值毛病形成的损失 进行评估；  （3）根据估值毛病处理原则或当事东说念主协商的方法由估值毛病的职业方进行 更正和抵偿损失；  （4）根据估值毛病处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值毛病的更正向磋议当事东说念主进行证据。  （1）基金份额净值估值出现毛病时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施预防损失进一步扩大。  （2）毛病偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；毛病偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理                     第 60 页 共 126 页      国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 东说念主应当公告，并报证监会备案。  （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。若是行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主 利益的原则进行协商。  六、暂停估值的情形 商证据后，基金管理东说念主应当暂停估值；  七、基金净值的证据  用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责诡计， 基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个职业日往来收尾后诡计当日的 基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结 果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按轨则给以公布。  八、特殊情况的处理方法 差不当作基金资产估值毛病处理。 构发送的数据毛病等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经采取必要、妥当、 合理的措施进行查验，但未能发现毛病的，由此形成的基金资产估值毛病，基 金管理东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿职业。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采 取必要的措施摒除或放松由此形成的影响。  九、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 走漏主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停走漏侧袋账户份额净值。                  第 61 页 共 126 页        国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）           第十四部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额；基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余 额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指收尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已达成收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金 默许的收益分派方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   在对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金管理东说念主在履行适 当依次后，将对上述基金收益分派政策进行调整，个股期权此项调整不需要召开基金份 额持有东说念主大会，但应于调整实施日前在指定媒介公告。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议真是定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息走漏办法》的磋议轨则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）的时 间不得向上 15 个职业日。   六、基金收益分派中发生的用度                    第 62 页 共 126 页      国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的 诡计方法，依照《业务王法》推行。  七、实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                  第 63 页 共 126 页         国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）            第十五部分 基金的用度与税收  一、基金用度的种类 裁费； 用度。  二、基金用度计提方法、计提依次和支付方式  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的诡计 方法如下：  H＝E×0.30%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金管理费  E 为前一日的基金资产净值  基金管理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向 基金托管东说念主发送基金管理费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职业日 内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日期顺延。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：  H＝E×0.05%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费                     第 64 页 共 126 页         国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  E 为前一日的基金资产净值  基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向 基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职业日 内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日期顺延。  上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据磋议法例及相应条约 轨则，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 一个月内由基金托管东说念主从基金财产中划付，如基金财产余额不及支付该开户费 用，由基金管理东说念主于本基金成立一个月后的 5 个职业日内进行垫付，基金托管 东说念主不承担垫付开户用度义务。  三、不列入基金用度的姿首  下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。  四、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费。  五、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 推行。                     第 65 页 共 126 页        国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）           第十六部分 基金的管帐和审计  一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：若是基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年 度走漏； 管帐核算，按照磋议轨则编制基金管帐报表； 并以书面方式证据。  二、基金的年度审计 干系业务履历的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需按照《信息走漏办法》的磋议轨则在指定媒介公告。                    第 66 页 共 126 页       国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）           第十七部分 基金的信息走漏  一、本基金的信息走漏应合适《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办 法》、《基金合同》过火他磋议轨则。干系法律法例对于信息走漏的轨则发生 变化时，本基金从其最新轨则。  二、信息走漏义务东说念主  本基金信息走漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主过火日常机构等法律、行政法例和中国证监会轨则的 天然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。  本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法 律法例和中国证监会的轨则走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、准确 性、竣工性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会轨则时期内，将应予走漏的基金 信息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联 网网站（以下简称“指定网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者大约按照 《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开走漏的信息辛苦。  三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：  四、本基金公开走漏的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基 金信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 中语文本为准。  本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东说念主民 币元。  五、公开走漏的基金信息  公开走漏的基金信息包括：                   第 67 页 共 126 页         国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）     （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品辛苦概 要 基金份额持有东说念主大会召开的王法及具体依次，说明基金居品的秉性等触及基金 投资者紧要利益的事项的法律文献。 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息走漏 及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在 指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金休止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》见效后，基金居品辛苦撮要的信息发生紧要 变更的，基金管理东说念主应当在三个职业日内，更新基金居品辛苦撮要，并登载在 指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品辛苦撮要其他信息发生变 更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东说念主不再更新 基金居品辛苦撮要。 三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性 公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品资 料撮要、《基金合同》和基金托管条约登载在指定网站上，并将基金居品辛苦 撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、 基金托管条约登载在网站上。     （二）基金份额发售公告     基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 走漏招募说明书确当日登载于指定媒介上。     （三）《基金合同》见效公告     基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基                     第 68 页 共 126 页      国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 金合同》见效公告。  在基金合同见效公告中走漏基金管理东说念主及基金管理东说念主鼓吹持有基金的份额。  （四）基金净值信息  《基金合同》见效后，在阻滞期内，基金管理东说念主应当至少每周在指定网站 走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理东说念主应当在每个怒放期首 日走漏本基金前一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  在怒放期内，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过指定网站、 基金销售机构网站或者营业网点走漏怒放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏 半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的诡计方式及磋议申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛苦。  （六）基金依期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉  基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将 年度陈诉登载在指定网站上，并将年度陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。基 金年度陈诉中的财务管帐陈诉应当经过具有证券、期货干系业务履历的管帐师 事务所审计。  基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉， 将中期陈诉登载在指定网站上，并将中期陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。  基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。  基金合同见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期报 告或者年度陈诉。  本基金持续运作过程中，应当在基金年度陈诉和中期陈诉中走漏基金组合 资产情况过火流动性风险分析。  如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金依期陈诉“影响投资者 决策的其他症结信息”项下走漏该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、                  第 69 页 共 126 页        国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 陈诉期内持有份额变化情况及本基金的特地风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。  基金管理东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明 书（更新）中充分走漏基金的干系情况并揭示干系风险，说明该基金单一投资 者持有的基金份额或者组成一致行动东说念主的多个投资者持有的本基金份额可达到 或者向上本基金总份额 50%，本基金不向个东说念主投资者公开销售。  基金管理东说念主应在年度陈诉、中期陈诉、季度陈诉均分别走漏基金管理东说念主及 基金管理东说念主鼓吹持有基金的份额、期限及期间的变动情况。  （七）临时陈诉  本基金发生紧要事件，磋议信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在指定报刊和指定网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百分之 三十。                    第 70 页 共 126 页         国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务干系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 执行贬抑东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往来事项，但中国证监会另有轨则的情形除外； 发生变更； 时； 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。  （八）领会公告  在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场崇高传的 音信可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤 基金份额持有东说念主权益的，干系信息走漏义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公 开领会，并将磋议情况立即陈诉中国证监会。  （九）基金份额持有东说念主大会决议  基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公 告。  （十） 算帐陈诉  基金合同休止的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产 进行算帐并制作算帐陈诉。基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在指定网站                     第 71 页 共 126 页        国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 上，并将算帐陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。   （十一）投资资产支柱证券信息走漏   基金管理东说念主应在基金年度陈诉及中期陈诉中走漏其持有的资产支柱证券总 额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内通盘的资产支柱证券明 细。基金管理东说念主应在基金季度陈诉中走漏其持有的资产支柱证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支柱证券明细。   （十二）投资于中小企业私募债券的信息走漏 的磋议轨则，在中国证监会指定媒介走漏所投资中小企业私募债券的称号、数 量、期限、收益率等信息。 募说明书（更新）等文献中走漏中小企业私募债券的投资情况。   （十三）基金管理东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和 招募说明书（更新）中充分走漏基金的干系情况并揭示干系风险，说明该基金 单一投资者持有的基金份额或者组成一致行动东说念主的多个投资者持有的基金份额 可达到或者向上 50%，基金不向个东说念主投资者销售。   （十四）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，干系信息走漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的轨则进行信息走漏，详见本招募说明书的磋议轨则。   （十五）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息走漏事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门 及高档管理东说念主员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会干系基金信 息走漏内容与方式准则等法律法例轨则。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的 约定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期陈诉、更新的招募说明书、基金居品辛苦撮要、基金算帐陈诉 等公开走漏的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子                    第 72 页 共 126 页         国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊走漏本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基 金信息，并保证干系报送信息的真确、准确、竣工、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需 要在其他全球媒介走漏信息，可是其他全球媒介不得早于指定媒介走漏信息， 而况在不同媒介上走漏并吞信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的 专科机构，应当制作职业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》休止后   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金往往投资操作的前提下，自主栽植信息走漏服务的质地。具体要求应当 合适中国证监会及自律王法的干系轨则。前述自主走漏如产生信息走漏用度， 该用度不得从基金财产中列支。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律 法例轨则将信息置备于公司的住所，供社会公众查阅、复制。   基金依期陈诉公布后，应当分别置备于基金管理东说念主和基金托管东说念主的住所， 以供公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延走漏基金干系信息的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延走漏基金干系 信息：                     第 73 页 共 126 页         国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                第十八部分 侧袋机制  一、侧袋机制的实施条件  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日向中国证监会及所在地的中国证监会 派出机构备案，并在次日发布临时公告，并在五个职业日内聘用合适《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。  侧袋机制启用后，基金管理东说念主应实时向基金销售机构教唆侧袋机制启用的 干系事宜。  二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购恳求， 视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购恳求；当日收到的赎回申 请，仅办理主袋账户的赎回恳求并支付赎回款项。基金管理东说念主应照章向投资者 进行充分走漏。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于 主袋账户份额。多半赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回恳求向向前一 职业日主袋账户总份额的 20%认定。  三、实施侧袋机制期间的基金投资  侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主诡计各项投资运作计算和基金功绩计算时仅需磋议主袋账户资产。  基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。                     第 74 页 共 126 页      国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。  四、实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主支吾主袋账户资产进行 估值并走漏主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停走漏侧袋账户份额净值。 侧袋账户的管帐核算应合适《企业管帐准则》的干系要求。  五、实施侧袋账户期间的基金用度 产净值当作基数计提。 资产变现后方可列支，且不得收取管理费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、复原往来等方式复原流动性后，基金管理东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，不论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主齐 应当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照干系法 律法例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并休止侧袋机制后，基金管理东说念主应参照基金清 算陈诉的干系要求，聘用合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所 对侧袋账户进行审计并走漏专项审计意见。  七、侧袋机制的信息走漏  在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后基金管理东说念主应按轨则实时发布临时公告。  基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分轨则的基金净值信 息走漏方式和频率走漏主袋账户份额的各类基金份额净值和基金份额累计净值。                  第 75 页 共 126 页      国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 实施侧袋机制期间本基金暂停走漏侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金依期陈诉中走漏陈诉期内侧袋 账户干系信息，基金依期陈诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 管帐师事务所对基金年度陈诉进行审计时，支吾陈诉期内基金侧袋机制运行相 关的管帐核算和年度陈诉走漏等发表审计意见。                  第 76 页 共 126 页       国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）              第十九部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资器具，其主邀功能是 分散投资，责问投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等大约提供固定收益预期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，既包括商场风险，也包括基金 自身的管理风险、时刻风险和合规风险等。多半赎回风险是怒放式基金所特地 的一种风险，对于本基金来说，多半赎回即当单个往来日基金份额的净赎回申 请向向前一职业日的基金总份额的 20%，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全 部基金份额。   基金分为股票基金、搀杂基金、债券基金、货币商场基金等不同类型，投 资东说念主投资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。 一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。   投资东说念主应当崇敬阅读基金合同、招募说明书、基金居品辛苦撮要等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资 教训、资产状态等判断基金是否和投资东说念主的风险承受才能相适合。   投资东说念主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定 期定额投资是率领投资东说念主进行长期投资、平均投资成本的一种简便易行的投资 方式。可是依期定额投资并不可侧目基金投资所固有的风险，不可保证投资东说念主 获取收益，也不是替代储蓄的等效答理方式。   基金管理东说念主承诺以敦厚信用、勤苦尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩过火净值上下并不 预示其翌日功绩阐扬，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩 阐扬的保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投 资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。   投资东说念主应当通过基金管理东说念主或具有基金销售业务履历的其他机构申购和赎 回基金，基金销售机构名单详见本基金基金份额发售公告。   本基金在召募期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资 东说念主按 1.00 元面值购买基金份额以后，有可能濒临基金份额净值跌破 1.00 元、                   第 77 页 共 126 页         国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 从而碰到损失的风险。  一、投资于本基金的主要风险包括：  证券商场价钱受到各式要素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险， 主要包括：  （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。  （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也 呈周期性变化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。  （3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。  （4）通货推广风险。若是发生通货推广，基金投资于证券所获取的收益可 能会被通货推广对消，从而影响基金资产的保值升值。  （5）再投资风险。再投资风险反馈了利率下落对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。  信用风险主要指债券、资产支柱证券等信用证券刊行主体信用状态恶化， 导致信用评级下落以致到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也 包括证券往来敌手因讲错而产生的证券交割风险。  操魄力险是指基金运作过程中，因里面贬抑存在裂缝或者东说念主为要素形成操 作演叨或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违纪往来、管帐部门欺骗、 往来毛病、IT 系统故障等风险。  在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平平直影响 基金收益水平，若是基金管理东说念主对经济形势和证券商场判断不准确、获取的信 息不充分、投资操作出现演叨等，齐会影响基金的收益水平。  合规风险指基金管理或运作过程中，违反国度法律、法例的轨则，或者违 反基金合同磋议轨则的风险。                     第 78 页 共 126 页       国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （1）本基金为债券型基金，除每个怒放期的前 10 个职业日和怒放期收尾后 净值的 80%，因此无法统统侧目商场利率风险，以及发借主体相当是企业债、 公司债的发借主体的信用质地变化形成的信用风险。本基金的投资范围包括中 小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险，可能增多本基金 总体风险水平。中小企业私募债券的鸿沟一般小额脱落，主要通过固定收益证 券玄虚电子平台、玄虚条约往来平台或证券公司进行转让，难以进行更平凡估 值和询价，因此中小企业私募债券的估值价钱可能与执行变现的商场价钱有一 定的偏差而对本基金资产净值产生影响。同期中小企业私募债券流动性可能比 较匮乏，因此可能濒临较高的流动性风险，以及由流动性较差变现成本较高而 使基金净值受损的风险。  （2）本基金投资资产支柱证券，主要包括资产典质贷款支柱证券（ABS）、 住房典质贷款支柱证券（MBS）等证券品种，是一种债券性质的金融器具，其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般 债券不同，资产支柱证券不是对某依然营实体的利益要求权，而是对基础资产 池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支柱的证券，所 濒临的风险主要包括往来结构风险、各式原因导致的基础资产池现金流与对应 证券现金流不匹配产生的信用风险、商场往来不活跃导致的流动性风险等。  （3）本基金以依期怒放方式运作，以 3 个月为一个阻滞期，自每个阻滞期 收尾之后第一个职业日起干涉怒放期，期间不错办理申购与赎回业务；在阻滞 期内，本基金不办理申购与赎回业务（红利再投资除外），也不上市往来。因 此，在阻滞期内，基金份额持有东说念主将濒临因不可赎回或卖出基金份额而出现的 流动性不竭。  （4）本基金为发起式基金，在基金召募时，发起资金提供方认购本基金的 总金额不少于 1000 万元东说念主民币，且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合 同见效日起不少于 3 年。发起资金提供方认购的基金份额持有期限满三年后， 将根据自身情况决定是否络续持有，届时，发起资金提供方有可能赎回认购的 本基金份额。另外，基金合同见效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低 于 2 亿元，基金合同将自动休止，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基                   第 79 页 共 126 页        国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 金合同期限。投资者将濒临基金合同可能休止的不确定性风险。   基金合同见效三年后络续存续的，基金存续期内，连气儿 20 个职业日出现基 金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管 理东说念主应当在依期陈诉中给以走漏；连气儿 60 个职业日出现前述情形的，基金管理 东说念主应当向中国证监会陈诉并建议治理决议，如转化运作方式、与其他基金合并 或者休止基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   二、流动性风险管理   本基金申购、赎回的具体安排请参见招募说明书第九部分的内容。   本基金的投资者集会度较高，单一投资者持有本基金份额比例可达到或者 向上本基金总份额的 50%，且本基金不向个东说念主投资者公开销售，而况以依期开 放方式运作，即领受阻滞运作和怒放运作轮换轮回的方式运作。基金管理东说念主将 切实作念好变现职业以支吾怒放期的集会赎回。   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括国债、金融债、公 司债、企业债、地方政府债、同行存单、次级债、中小企业私募债券、可转化 债券（含分离往来可转化债券）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、 中期单据、资产支柱证券、债券回购、央行单据、银行进款以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合适中国证监会干系轨则)。   本基金不投资股票、权证等权益类资产，因持有可转化债券转股所形成的 股票、因所持股票所派发的权证、因投资于分离往来可转债等金融器具而产生 的权证，本基金将在其可往来之日起 10 个职业日内卖出。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。但应怒放期流动性需 要，为保护基金份额持有东说念主利益，在每次怒放期前 10 个职业日、怒放期及怒放 期收尾后 10 个职业日的期间内，基金投资不受上述比例限制。   怒放期内，本基金为保持较高的组合流动性，便捷投资东说念主安排投资，在遵 守本基金磋议投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品 种，贯注流动性风险，满足怒放期流动性的需求。   根据《流动性风险轨则》的干系要求，基金管理东说念主对本基金实施流动性风                    第 80 页 共 126 页       国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 险管理，并针对性制定流动性风险管理措施，尽量幸免或减小因发生流动性风 险而导致的投资者损失，最猛进程的责问多半赎回情形下的可能出现的流动性 风险。  本基金管理东说念主在确保投资者得到平正对待的前提下，当难以支吾多半赎回 时，将在特定情形下运用流动性风险管理器具对赎回恳求等进行限定调整，具 体包括但不限于：  （1）脱期办理多半赎回恳求；  （2）暂停接受赎回恳求；  （3）减速支付赎回款项；  （4）收取短期赎回费；  （5）暂停基金估值；  （6）舞动订价；  （7）侧袋机制。  针对实施上述备用的流动性风险管理器具，基金管理东说念主制定了干系业务程 序，确保流动性风险管理器具的实施。  侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在 于灵验防碍并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手走漏基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和转化，仅主袋账户份额往往怒放赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期领有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变刻下 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。  实施侧袋机制期间，本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金依期陈诉中走漏陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作 特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的职业。  基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机                   第 81 页 共 126 页      国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金管理东说念主诡计各项投资运作计算和基金功绩计算时仅 需磋议主袋账户资产，并根据干系轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金走漏的功绩计算不可反馈特定资产的真 不二价值及变化情况。  同期，基金管理东说念主将密切爱护商场资金动向，提前调整投资和头寸安排， 尽可能的幸免出现不得不实施上述备用风险管理器具的流动性风险，将对投资 者可能出现的潜在影响降至最低。                  第 82 页 共 126 页       国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  第二十部分 基金合同的变更、休止与基金财产的算帐  一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 效，并报中国证监会备案，决议见效后两日内在指定媒介公告。  二、《基金合同》的休止事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当休止： 律法例或中国证监会轨则发生变化，前述休止轨则被取消、更正或补充，则本 基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会轨则推行； 基金托管东说念主联贯的；  三、基金财产的算帐 管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 货干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 续赤诚、勤苦、尽责地履行基金合同轨则的义务，养息基金份额持有东说念主的正当 权益。 金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。                   第 83 页 共 126 页        国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  基金合同休止，应当按法律法例和基金合同的磋议轨则对基金财产进行清 算。基金财产算帐依次主要包括：  （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产算帐小组调处接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐陈诉；  （5）聘用管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 陈诉出具法律意见书；  （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。  四、算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。  五、基金财产按下列轨则退回：  基金财产未按前款 1－3 项轨则退回前，不分派给基金份额持有东说念主。  六、基金财产算帐的公告  算帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产算帐结果经具有证券、 期货干系业务履历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基 金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金合同休止 并报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组公告，基金财产算帐 小组应当将算帐陈诉登载在指定网站上，并将算帐陈诉教唆性公告登载在指定 报刊上。  七、基金财产算帐账册及文献的保存                    第 84 页 共 126 页     国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 基金财产算帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 第 85 页 共 126 页      国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）          第二十一部分 基金合同的内容撮要  一、基金合同当事东说念主的权利与义务  （一）基金管理东说念主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》颓落运用 并管理基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及磋议法律轨则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度磋议法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；  （9）担任或委用其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》轨则的用度；  （10）依据《基金合同》及磋议法律轨则决定基金收益的分派决议；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用干系权利，为基金的 利益运用因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益运用诉讼权利或 者实施其他法律步履；  （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；                  第 86 页 共 126 页      国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （16）在合适磋议法律、法例的前提下，制订和调整磋议基金认购、申购、 赎回、转化和非往来过户等业务王法，决定和调整除调整管理费率、托管费率 之外的基金干系费率结构和收费方式；  （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》见效之日起，以敦厚信用、严慎勤苦的原则管理和运 用基金财产；  （4）配备富裕的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方式管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互颓落，对所管理的不同基金分 别管理，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他磋议轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采取妥当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的轨则，按磋议轨则诡计并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；  （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他磋议轨则，履行信息披 露及陈诉义务；  （12）保守基金生意神秘，不久了基金投资计算、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过火他磋议轨则另有轨则外，在基金信息公开走漏前应予 守密，不向他东说念主久了；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持                  第 87 页 共 126 页        国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 有东说念主分派基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他磋议轨则召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他 干系辛苦 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在轨则时期发出，并 且保证投资者大约按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金有 关的公开辛苦，并在支付合理成本的条件下得到磋议辛苦的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临驱散、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监 会并文牍基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主合 法权益时，应当承担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务， 基金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额 持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理磋议 基金事务的步履承担职业；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益运用诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能见效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务                    第 88 页 共 126 页       国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 括但不限于：  （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全 撑持基金财产；  （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度；  （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失 的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据干系商场王法，为基金开设证券账户、为基金办理证券往来资金 算帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；  （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）以敦厚信用、勤苦尽责的原则持有并安全撑持基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业阵势，配备富裕的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；  （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互颓落；对所托管的不同的基金分别成就账户，颓落核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互颓落；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他磋议轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；  （5）撑持由基金管理东说念主代表基金订立的与基金磋议的紧要合同及磋议凭证；  （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约 定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金生意神秘，除《基金法》、《基金合同》过火他磋议轨则另 有轨则外，在基金信息公开走漏前给以守密，不得向他东说念主久了；  （8）复核、审查基金管理东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份                   第 89 页 共 126 页        国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行动磋议的信息走漏事项；  （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见， 说明基金管理东说念主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行； 若是基金管理东说念主有未推行《基金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东说念主是 否采取了妥当的措施；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系辛苦 15 年以 上；  （12）从基金管理东说念主或其委用的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名 册；  （13）按轨则制作干系账册并与基金管理东说念主查对；  （14）依据基金管理东说念主的指示或磋议轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他磋议轨则，召集基金份额持 有东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》、《托管条约》的轨则监督基金管理 东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现 和分派；  （18）濒临驱散、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监 会和银行监管机构，并文牍基金管理东说念主；  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿职业，其赔 偿职业不因其退任而撤职；  （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的 义务，基金管理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持 有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；  （21）推行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金份额持有东说念主  基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接                    第 90 页 共 126 页         国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。  每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；  （3）根据基金合同的约定，在怒放期内照章恳求赎回或转让其持有的基金 份额；  （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项运用表决权；  （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息辛苦；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）崇敬阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）爱护基金信息走漏，实时运用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》休止的 有限职业；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；  （7）推行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；                     第 91 页 共 126 页      国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的欠妥得利；  （9）发起资金提供方认购的基金份额持有期限不少于 3 年；  （10）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及通常的更新 和补充，并保证其真确性；  （11）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的依次和王法  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基 金份额领有对等的投票权。  本基金基金份额持有东说念主大会不设立日常机构。在本基金存续期内，根据本 基金的运作需要，基金份额持有东说念主大会不错设立日常机构，日常机构的设立与 运作应当根据干系法律法例和中国证监会的轨则进行。  （一）召开事由 要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：  （1）休止基金合同；  （2）更换基金管理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）转化基金运作方式；  （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬谢依次；  （6）变更基金类别；  （7）变更基金投资目的、范围或策略；  （8）变更基金份额持有东说念主大会依次；  （9）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （10）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）本基金与其他基金的合并；  （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份                  第 92 页 共 126 页        国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 额持有东说念主大会的事项。 性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额持有东说念主大会：  （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；  （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或在对基金份额持有东说念主利益无 本质性不利影响的前提下变更收费方式、调整基金份额类别；  （3）因相应的法律法例或行业自律王法发生变动而应当对《基金合同》进 行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；  （5）基金管理东说念主、销售机构、登记机构调整磋议基金认购、申购、赎回、 转化、非往来过户、转托管等业务的王法；  （6）中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；  （7）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。  （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日                    第 93 页 共 126 页         国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金 托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议 的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的， 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得羁系、侵略。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文牍时期、文牍内容、文牍方式 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事依次和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权委用讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、委用的公证机关过火 磋议方式和磋议东说念主、书面表决意见寄交的截止时期和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。                     第 94 页 共 126 页         国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票效率。  （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式  基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监 管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现 场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：  （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念主 持有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用讲解合适法律法例、《基金 合同》和会议文牍的轨则，而况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记 辛苦相符；  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证走漏， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重 新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方式在表决收尾日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行 表决。  在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：  （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个职业日内连 续公布干系教唆性公告；  （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在 基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督 下按照会议文牍轨则的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主                     第 95 页 共 126 页       国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 或基金管理东说念主经文牍不参加收取书面表决意见的，不影响表决效率；  （3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主 代表出具书面意见；  （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具书面意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东说念主出具的委用东说念主理有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用证 明合适法律法例、《基金合同》和会议文牍的轨则，并与基金登记机构记录相 符。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式联接的方式召开基金份额持有东说念主大 会，基金份额持有东说念主不错领受书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决， 会议依次可比照现场开会和通信方式开会的依次进行，具体方式由会议召集东说念主 确定并在会议文牍中列明。  （五）议事内容与依次  议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要 修改、决定休止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交 基金份额持有东说念主大会磋议的其他事项。  基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文牍后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会                   第 96 页 共 126 页         国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第七条轨则依次确定和 公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未 能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；若是基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基 金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决 议的效率。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）和磋议方式等事项。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日期后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。  （六）表决  基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须 以相当决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转化基金运作方式、更 换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》（基金合同另有约定的除 外）、本基金与其他基金合并以相当决议通过方为灵验。  基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。  采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反左证讲解，不然提 交合适会议文牍中轨则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 合适会议文牍轨则的书面表决意见视为灵验表决，表决意见蒙眬不清或相互矛                     第 97 页 共 126 页         国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金 份额总额。  基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议驱动后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基 金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议驱动后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。  （3）若是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进 行重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东说念主应当就地公布重 新盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）见效与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。                     第 98 页 共 126 页         国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是领受 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推行见效的基金份额持有 东说念主大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 管理东说念主、基金托管东说念主均有不悉力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若 干系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与 或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。                      第 99 页 共 126 页      国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。  （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事依次、 表决条件等轨则，但凡平直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例 或监管王法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可直 接对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  三、基金合同的变更、休止与基金财产的算帐  （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并 公告，并报中国证监会备案。 效，并报中国证监会备案，决议见效后两日内在指定媒介公告。  （二）《基金合同》的休止事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当休止： 律法例或中国证监会轨则发生变化，前述休止轨则被取消、更正或补充，则本 基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会轨则推行； 基金托管东说念主联贯的；  （三）基金财产的算帐 管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 货干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。                  第 100 页 共 126 页       国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 续赤诚、勤苦、尽责地履行基金合同轨则的义务，养息基金份额持有东说念主的正当 权益。 金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。  基金合同休止，应当按法律法例和本基金合同的磋议轨则对基金财产进行 算帐。基金财产算帐依次主要包括：  （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产算帐小组调处接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐陈诉；  （5）聘用管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 陈诉出具法律意见书；  （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。  （四）算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产按下列轨则退回：  基金财产未按前款 1－3 项轨则退回前，不分派给基金份额持有东说念主。  （六）基金财产算帐的公告  算帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产算帐结果经具有证券、 期货干系业务履历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基 金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金合同休止                   第 101 页 共 126 页         国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 并报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组公告，基金财产算帐 小组应当将算帐陈诉登载在指定网站上，并将算帐陈诉教唆性公告登载在指定 报刊上。  （七）基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。  四、争议的处理和适用的法律  各方当事东说念主同意，因本基金合同而产生的或与本基金合同磋议的一切争议， 如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁 委员会根据该会那时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是终端的，对各方当事东说念主均有不悉力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责，络续赤诚、 勤苦、尽责地履行基金合同轨则的义务，养息基金份额持有东说念主的正当权益。  基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门和台湾法 律）统治。  五、基金合同存放地和投资东说念主取得合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公阵势和营业阵势查阅。                     第 102 页 共 126 页         国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）          第二十二部分 托管条约的内容撮要   一、托管条约当事东说念主   称号：国联基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-   办公地址：北京市东城区安宁门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层   邮政编码：100011   法定代表东说念主：王瑶   成立日期：2013 年 5 月 31 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2013〕667 号   组织方式：有限职业公司   注册老本：东说念主民币柒亿伍仟万元整   存续期间：持续筹谋   筹谋范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证 监会许可的其他业务。（照章须经批准的姿首，经干系部门批准后方可开展经 营行动）   称号：中国光大银行股份有限公司   住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   邮政编码：100033   法定代表东说念主：吴利军   成立日期：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7 号   组织方式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 466.79095 亿元   存续期间：持续筹谋   筹谋范围：接管公众进款；披发短期、中期和长期贷款；办理国表里结算； 办理单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政                     第 103 页 共 126 页       国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 府债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；提供信用证服务及担保；代理 收付款项及代理保障业务；提供撑持箱服务；经中国东说念主民银行和国度外汇管理 局批准的其他业务。  二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主根据磋议法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。  本基金主要投资于具有精良流动性的金融器具，包括国债、金融债、公司 债、企业债、地方政府债、同行存单、次级债、中小企业私募债券、可转化债 券（含分离往来可转化债券）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中 期单据、资产支柱证券、债券回购、央行单据、银行进款以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会干系轨则）。  本基金不投资股票、权证等权益类资产，因持有可转化债券转股所形成的 股票、因所持股票所派发的权证、因投资于分离往来可转债等金融器具而产生 的权证，本基金将在其可往来之日起 10 个职业日内卖出。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当依次后，不错将其纳入投资范围，其投资比例遵从届时有借鉴律法例或干系 轨则。  本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但应怒放期流动性需 要，为保护基金份额持有东说念主利益，在每次怒放期前 10 个职业日、怒放期及怒放 期收尾后 10 个职业日的期间内，基金投资不受上述比例限制。  怒放期内，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计 不低于基金资产净值的 5%，在阻滞期内，本基金不受上述 5%的限制。其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。  若是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在 履行妥当依次后，不错调整上述投资品种的投资比例。  （二）基金托管东说念主根据磋议法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：  （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但应怒放期流 动性需要，为保护基金份额持有东说念主利益，在每次怒放期前 10 个职业日、怒放期 及怒放期收尾后 10 个职业日的期间内，基金投资不受上述比例限制；                   第 104 页 共 126 页           国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   （2）怒放期内，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例 共计不低于基金资产净值的 5%，在阻滞期内，本基金不受上述 5%的限制；其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不向上该证 券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得向上基金资产净值的 3％；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的并吞权证，不得向上该权证的   （7）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各类资产支柱证券的比例，不得向上 基金资产净值的 10％；   （8）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得向上基金资产净值的   （9）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产支柱证券的比例，不得超 过该资产支柱证券鸿沟的 10％；   （10）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各类资产支 持证券，不得向上其各类资产支柱证券共计鸿沟的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支柱证券。 基金持有资产支柱证券期间，若是其信用品级下落、不再合适投资依次，应在 评级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （12）本基金干涉世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得向上 基金资产净值的 40%；在世界银行间同行商场中的债券回购最长期限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （13)本基金在阻滞运作期间，基金的总资产不得向上基金净资产的 200%。 怒放期内，基金总资产不得向上基金净资产的 140%；   （14）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得向上本基金资产净 值的 10%；本基金投资中小企业私募债券的到期日不得向上圈套期阻滞期收尾之 日；   （15）怒放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得向上 基金资产净值的 15%；因证券商场波动、基金鸿沟变动等本基金管理东说念主之外的                       第 105 页 共 126 页       国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 要素致使本基金不合适前款所轨则比例限制的，本基金管理东说念主不得主动新增流 动性受限资产的投资；  （16）基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；  （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。  除上述第（2）、（11）、（15）、（16）项之外，因证券商场波动、证券 刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不合适 上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行调整，但中国证监 会轨则的特殊情形或基金合同另有约定的除外。法律法例另有轨则的，从其规 定。  基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日 起驱动。法律法例或监管部门另有轨则的，从其轨则。  法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行妥当依次后，本基金投资不再受干系限制或按调整后的轨则推行。  基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、实 际贬抑东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联往来的，应当合适基金的投资目的和投资策略，遵从基 金份额持有东说念主利益优先原则，贯注利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场平正合理价钱推行。干系往来必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按干系法律法例给以走漏。紧要关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的颓落董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。  （三）基金托管东说念主根据磋议法律法例的轨则及基金合同的约定，对本托管 条约第十五条第九款基金投资辞谢步履进行监督。  为养息基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：  （1）承销证券；  （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；                   第 106 页 共 126 页       国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （3）从事承担无穷职业的投资；  （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；  （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过火他不耿介的证券往来行动；  （7）法律、行政法例和中国证监会轨则辞谢的其他行动。  如法律、行政法例或监管部门取消上述辞谢性轨则，则基金管理东说念主在履行 妥当依次后，本基金不受上述轨则的限制。  （四）基金托管东说念主根据磋议法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券商场进行监督。  基金管理东说念主应在基金投资运作之前按照轨则的数据方式向基金托管东说念主提供 合适法律法例及行业依次的、经正经遴聘的、本基金适用的银行间债券商场交 易敌手名单，并约定各往来敌手所适用的往来结算方式。基金管理东说念主应严格按 照往来敌手名单的范围在银行间债券商场遴聘往来敌手。基金托管东说念主过后监督 基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场往来敌手名单进行往来。基金管 理东说念主不错每半年对银行间债券商场往来敌手名单及结算方式进行更新，新名单 确定前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照条约进行 结算。如基金管理东说念主根据商场情况需要临时调整银行间债券商场往来敌手名单 及结算方式的，应向基金托管东说念主说明意义，并在与往来敌手发生往来前 3 个工 作日内与基金托管东说念主协商治理。  基金管理东说念主负责对往来敌手的资信贬抑，按银行间债券商场的往来王法进 行往来，并承担往来敌手不履行合同形成的损失，基金托管东说念主则根据银行间债 券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主没 有按照事前约定的往来敌手或往来方式进行往来时，基金托管东说念主应实时提醒基 金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨职业。  （五）基金管理东说念主投资银行依期进款应合适干系法律法例约定。基金管理 东说念主在投资银行依期进款的过程中，必须合适基金合同就投资品种、投资比例、 进款期限等方面的限制。基金管理东说念主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并 据此遴聘进款银行。因基金管理东说念主违反上述原则给基金形成的损失，基金托管 东说念主不承担任何职业。开立依期进款账户时，依期进款账户的户名应与托管账户 户名一致，本着便于委用资产的安全撑持和日常监督核查的原则，进款行应尽                   第 107 页 共 126 页      国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 量遴聘托管账户所在地的分支机构。对于跨行依期进款投资，管理东说念主必须和存 款机构订立依期进款条约，约定两边的权利和义务，该条约当作划款指示附件。 该条约中必须有如下明确条件：“进款证实书不得被质押或以任何方式被典质， 并不得用于转让和背书；本息到期奉赵或提前支取的通盘款项必须划至托管专 户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依照本条约 打法原则对存单打法历程给以明确。如依期进款条约中未体现前述条件，托管 东说念主有权断绝依期进款投资的划款指示。对于跨行进款，管理东说念主需提前与托管东说念主 就依期进款条约及存单打法历程进行交流。除非进款条约中轨则进款证实书由 进款行撑持或进款条约当作进款支取的依据，存单打法原则上领受进款行上门 服务、资产管理东说念主负责监交的方式。特殊情况下，领受资产管理东说念主打法存单的 方式。在取得进款证实书后，托管东说念主撑持证实书蓝本。管理东说念主需对跨行进款的 利率政策风险、进款行的遴聘及进款条约承担职业，并指定专东说念主在核实进款行 授权东说念主员身份信息后，负责印鉴卡与进款证实书等凭证的监交或打法，以确保 与托管东说念主所打法凭证的真确性、准确性和竣工性。托管东说念主对投资后处于托管东说念主 执行贬抑之外的资产不承担撑持职业。跨行依期进款账户的预留印鉴为托管东说念主 托管业务专用章与托管业务授权东说念主名章。  （六）基金管理东说念主投资中期单据应合适干系法律法例约定。基金管理东说念主应 根据本条约的轨则与基金托管东说念主订立投资中期单据风险贬抑补充条约。基金管 理东说念主在投资中期单据的过程中，必须严格按照补充条约中的限制性约定进行投 资。在投资过程中，基金托管东说念主将严格按照补充条约中的约定对干系业务进行 监督和审核。  （七）基金管理东说念主投资中小企业私募债应合适干系法律法例约定。基金管 理东说念主应根据本条约的轨则与基金托管东说念主订立投资中小企业私募债风险贬抑补充 条约。基金管理东说念主在投资中小企业私募债前，应向基金托管东说念主提供经资产管理 东说念主董事会批准的投资中小企业私募债券的干系轨制。在投资中小企业私募债券 的过程中，基金管理东说念主应合理贬抑投资中小企业私募债的比例。基金托管东说念主按 照补充条约中的约定对干系投资进行监督和审核。  （八）基金托管东说念主根据磋议法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金资 产净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、干系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等                  第 108 页 共 126 页         国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 进行监督和核查。  若是基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将不实的功绩阐扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职业，并将在发现后立即陈诉 中国证监会。  （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作 违反法律法例、基金合同和本托管条约的轨则，应实时以电话提醒或书面教唆 等方式文牍基金管理东说念主限期纠正。  基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到 书面文牍后应不才一职业日前实时查对并以书面方式给基金托管东说念主发出回函， 就基金托管东说念主合理的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证 在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项 进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪事项未 能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。  （十）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同 和本托管条约对基金业务推行核查。  对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金管理东说念主应在轨则时期内复兴并改正， 或就基金托管东说念主合理的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基 金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金管 理东说念主应积极配合提供干统统据辛苦和轨制等。  （十一）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往来依次已经见效的指示违反 法律、行政法例和其他磋议轨则，或者违反基金合同约定的，应当立即文牍基 金管理东说念主。  （十二）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违纪步履，有权陈诉中国证监 会，同期文牍基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。  基金管理东说念主无耿介意义，断绝、痛楚对方根据本托管条约轨则运用监督权， 或采取拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提 出教授仍不改正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。  （十三）基金托管东说念主应当依照法律法例和基金合同约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息走漏等方面进行复核和监督。  三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查                     第 109 页 共 126 页      国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核 基金管理东说念主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清 算交收、干系信息走漏和监督基金投资运作等步履。  （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管理、未推行或无故蔓延推行基金管理东说念主资金划拨指示、久了基金投资信 息等违反《基金法》、基金合同、本条约过火他磋议轨则时，应实时以书面形 式文牍基金托管东说念主限期纠正。  基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面方式给基金管理东说念主发出回函， 说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金管理东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主 应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系辛苦以供基金管 理东说念主核查托管财产的竣工性和真确性，在轨则时期内复兴基金管理东说念主并改正。  （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应实时陈诉中国证监 会，同期文牍基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。  基金托管东说念主无耿介意义，断绝、痛楚对方根据本条约轨则运用监督权，或 采取拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主建议 教授仍不改正的，基金管理东说念主应陈诉中国证监会。  四、基金财产的撑持  （一）基金财产撑持的原则 理，确保基金财产的竣工与颓落； 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商治理； 确定到账日期并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时文牍并配合基金管理东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产形成                  第 110 页 共 126 页         国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 损失的，基金管理东说念主应负责向磋议当事东说念主追偿基金财产的损失； 基金财产。  （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”，该账户由基金管理东说念主委用的登记机构开立并管理。 金额、基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等磋议轨则后，基 金管理东说念主应将属于基金财产的全部资金（如遇银行进款未结息的情况，召募期 利息将于最近的银行结息日划入基金财产）划入基金托管东说念主为本基金开立的基 金托管专户，同期在轨则时期内，聘用具有从事证券干系业务履历的管帐师事 务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上 中国注册管帐师署名方为灵验。验资完成，基金管理东说念主应将召募到的全部资金 存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东说念主在收到资金当 日出具干系讲解文献。 轨则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供必要协助。  （三）基金托管专户的开立和管理  基金托管专户的称号：国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金  托管账户开户行：中国光大银行北京分行定慧桥支行 的银行进款。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 构的其他磋议轨则。  （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理                     第 111 页 共 126 页      国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 结算备付金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限职业公司的一级 法东说念主算帐职业，基金管理东说念主应给以积极协助。结算备付金、交收价差资金等的 收取按照中国证券登记结算有限职业公司的轨则推行。 他投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系轨则，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则推行。  （五）银行间债券托管专户的开设和管理  基金合同见效后，基金管理东说念主负责以本基金的口头恳求并取得干涉世界银 行间同行拆借商场的往来履历，并代表本基金进行往来；基金托管东说念主负责以本 基金的口头在中央国债登记结算有限职业公司和银行间商场算帐所股份有限公 司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。 基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表本基金订立世界银行间债券商场债券回购主 条约，基金托管东说念主撑持条约蓝本，基金管理东说念主保存条约副本。  （六）其他账户的开立和管理  在本托管条约订立日之后，本基金被允许从事合适法律法例轨则和《基金 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及干系账户的开设和使用， 由基金管理东说念主协助基金托管东说念主根据磋议法律法例的轨则和《基金合同》的约定， 开立磋议账户。该账户按磋议王法使用并管理。  （七）基金财产投资的磋议有价凭证等的撑持  基金财产投资的磋议什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的撑持库，也可存入中央国债登记结算有限职业公司、中国证券登记结算有限 职业公司上海分公司/深圳分公司、银行间算帐所股份有限公司或单据营业中心 的代撑持库，撑持凭证由基金托管东说念主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，                  第 112 页 共 126 页        国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主及基金托管 东说念主委用撑持的机构之外机构执行灵验贬抑的证券不承担撑持职业。   （八）与基金财产磋议的紧要合同的撑持   与基金财产磋议的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代 表基金签署的、与基金财产磋议的紧要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托 管东说念主撑持。除本条约另有轨则外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产磋议 的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息走漏条约及基金投资业 务中产生的紧要合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有 一份蓝本的原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金 托管东说念主，并在 30 个职业日内将蓝本投递基金托管东说念主处。紧要合同的撑持期限为 基金合同休止后 15 年。   五、基金资产净值诡计和管帐核算   （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时期及依次   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个职业日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额 的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主每个职业日诡计基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东说念主 复核，按轨则公告。但基金管理东说念主根据法律法例或基金合同的轨则暂停估值时 除外。   基金管理东说念主每个职业日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按轨则对外公布。 理东说念主承担。本基金的基金管帐职业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金有 关的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致敬见 的，按照基金管理东说念主对基金资产净值的诡计结果对外给以公布，基金托管东说念主对 该结果不承担任何职业。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理                    第 113 页 共 126 页      国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  （1）证券往来所上市的有价证券的估值 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后未发生影响 公允价值计量的紧要事件的，应领受最近往来日的市价（收盘价）估值；如有 充足左证标明估值日或最近往来日的报价不可真确反馈公允价值的，支吾报价 进行调整，确定公允价钱； 种当日的估值净价估值，估值日莫得往来的，且最近往来日后未发生影响公允 价值计量的紧要事件的，按最近往来日的第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价估值。如有充足左证标明估值日或最近往来日的报价不可真确反馈 公允价值的，支吾报价进行调整，确定公允价钱； 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后未发生影 响公允价值计量的紧要事件的，按最近往来日收盘价减去收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如有充足左证标明估值日或最近往来日的报价 不可真确反馈公允价值的，支吾报价进行调整，确定公允价钱； 有富裕可利用数据和其他信息支柱的估值时刻确定公允价值。往来所上市的资 产支柱证券，领受估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值。  （2）处于未上市期间的有价证券应永诀如下情况处理： 法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 术确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。                  第 114 页 共 126 页       国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （3）银行间商场往来的固定收益品种的估值 当日的估值净价进行估值。 种，按成本估值。  （4）并吞债券同期在两个或两个以上商场往来的，按债券所处的商场分别 估值。  （5）本基金投资中小企业私募债券，领受估值时刻确定公允价值，在估值 时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （6）持有的银行依期进款或文牍进款以本金列示，按条约或合同利率逐日 证据利息收入。  （7）同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采选的第三 方 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。  （8）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估 值进行调整并确定公允价值。  （9）当发生大额申购或赎回情形时，不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的平正性。  （10）如有可信左证标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。  （11）干系法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事 项，按国度最新轨则估值。  如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 依次及干系法律法例的轨则或者未能充分养息基金份额持有东说念主利益时，应立即 文牍对方，共同查明原因，两边协商治理。  根据磋议法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金管帐职业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金磋议 的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的诡计结果对外给以公布，基金托管东说念主对该结                   第 115 页 共 126 页       国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 果不承担任何职业。  基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（10）项条件进行估值时，所造 成的过错不当作基金资产估值毛病处理。  由于不可抗力原因，或由于证券往来所、登记结算公司、进款银行等机构 发送的数据毛病等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经采取必要、妥当、 合理的措施进行查验，可是未能发现该毛病的，由此形成的基金资产估值毛病， 基金管理东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿职业。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极 采取必要的措施摒除或放松由此形成的影响。  （三）基金份额净值毛病的处理方式 份额净值毛病；基金份额净值出现毛病时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通 报基金托管东说念主，并采取合理的措施预防损失进一步扩大；毛病偏差达到基金份 额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；错 误偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理东说念主应当公告，并报证监会备案。 偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的职业，经证据 后按以下条件进行抵偿：  （1）本基金的基金管帐职业方由基金管理东说念主担任，与本基金磋议的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分磋议后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的 建议推行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责 赔付。  （2）若基金管理东说念主诡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告， 由此给基金份额持有东说念主形成损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支 付抵偿金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主 按照邪恶进程各自承担相应的职业，基金管理东说念主和基金托管东说念主有权向获取欠妥 得利之主体主见返还欠妥得利。  （3）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的诡计结果，天然屡次重 新诡计和查对或对基金管理东说念主领受的估值方法，尚不可达成一致时，为幸免不 能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的诡计结果对外公布，由此给                   第 116 页 共 126 页         国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。  （4）由于基金管理东说念主提供的信息毛病（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值诡计毛病而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的 损失，由基金管理东说念主负责赔付。 以基金管理东说念主诡计结果为准。 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行 协商。  （四）暂停估值的情形 商证据后，基金管理东说念主应当暂停估值；  （五）基金管帐轨制  按国度磋议部门轨则的管帐轨制推行。  （六）基金账册的建立  基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉。基金管理东说念主颓落 地成就、记录和撑持本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处 理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金管理东说念主的 账册为准。  （七）基金财务报表与陈诉的编制和复核  基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。  基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行颓落的复核。 查对不符时，应实时文牍基金管理东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据 统调处致。                     第 117 页 共 126 页       国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （1）报表的编制  《基金合同》见效后，招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应 当在三个职业日内，更新招募说明书并登载在指定网站上。招募说明书其他信 息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次；基金休止运作的，基金管理东说念主 不再更新招募说明书。基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成 基金年度陈诉，将年度陈诉登载在指定网站上，并将年度陈诉教唆性公告登载 在指定报刊上。基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金 中期陈诉，将中期陈诉登载在指定网站上，并将中期陈诉教唆性公告登载在指 定报刊上。基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季 度陈诉，将季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉教唆性公告登载在指定 报刊上。基金年度陈诉的财务管帐陈诉应当经具有从事证券、期货干系业务资 格的管帐师事务所审计。基金合同见效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制 当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。  基金居品辛苦撮要的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个职业日 内，更新基金居品辛苦撮要并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点。 基金居品辛苦撮要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。  （2）报表的复核  基金管理东说念主应实时完成报表编制，将磋议报表提供基金托管东说念主复核；基金 托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调整，调整以国度磋议轨则为准。  基金管理东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核干系报表及陈诉。  （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 走漏主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停走漏侧袋账户份额净值。  六、基金份额持有东说念主名册的登记与撑持  基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑持。基金 管理东说念主应依期向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主名册，基金托管东说念主得到基金管 理东说念主提供的持有东说念主名册后与基金管理东说念主分别进行撑持。撑持方式不错领受电子                   第 118 页 共 126 页       国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 或文档的方式，保存期不少于 15 年，法律法例另有轨则或有权机关另有要求的 除外。如不可妥善撑持，则按干系法例承担职业。  基金托管东说念主因编制基金依期陈诉等合理原因要求基金管理东说念主提供干系辛苦 时，基金管理东说念主应将磋议辛苦送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并 保证其真确性、准确性和竣工性。基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主 名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵从守密义务。  七、争议治理方式  两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约磋议的一切争议，如经友 好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会 根据该会那时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端 的，对两边当事东说念主均有不悉力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续赤诚、勤苦、尽责地履行基金合同和本托管条约轨则的义务，养息基金份额 持有东说念主的正当权益。  本条约受中国法律（为本托管条约之目的，不包括香港、澳门和台湾法律） 统治。  八、托管条约的变更、休止与基金财产的算帐  （一）托管条约的变更依次  本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与基金合同的轨则有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会 备案。  （二）基金托管条约休止出现的情形 权；  （三）基金财产的算帐  （1）自出现基金合同休止事由之日起 30 个职业日内成立算帐小组，基金管                   第 119 页 共 126 页       国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。  （2）基金财产算帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券相 关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的职业主说念主员。  （3）在基金财产算帐过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责， 络续赤诚、勤苦、尽责地履行基金合同和本托管条约轨则的义务，养息基金份 额持有东说念主的正当权益。  （4）基金财产算帐小组负责基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。  基金合同休止，应当按法律法例和基金合同的磋议轨则对基金财产进行清 算。基金财产算帐依次主要包括：  （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产算帐小组调处接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐陈诉；  （5）聘用管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 陈诉出具法律意见书；  （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。  （1）支付算帐用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）退回基金债务；  （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。                   第 120 页 共 126 页       国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  基金财产未按前款（1）－（3）项轨则退回前，不分派给基金份额持有东说念主。  算帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产算帐结果管束帐师事务 所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产算帐小组报中国证监会备 案并公告。基金财产算帐公告于基金合同休止并报中国证监会备案后 5 个职业 日内由基金财产算帐小组公告。  基金财产算帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                   第 121 页 共 126 页      国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）      第二十三部分 对基金份额持有东说念主的服务  基金管理东说念主为基金份额持有东说念主提供以下一系列的服务。基金管理东说念主有权根 据基金份额持有东说念主的需要、商场状态以及基金管理东说念主服务才能的变化，增多、 修改以下服务姿首或服务内容：  一、主动文牍服务  基金管理东说念主通过短信、电子邮件或主动致电等方式按基金份额持有东说念主意愿 为基金份额持有东说念主提供各项主动文牍服务。主动文牍服务内容包括账户往来确 认文牍、与基金份额持有东说念主干系的基金管理东说念主公告及症结信息文牍等服务。请 基金份额持有东说念主寄望各磋议方式的竣工性和准确性。  二、查询服务  基金管理东说念主灵通了 24 小时自助语音服务和网上查询服务。基金份额持有东说念主 可通过以上方式进行基金管理东说念主信息查询和持有东说念主账户信息查询。客服专员在 职业时期还可为基金份额持有东说念主提供玉成的东说念主工查询、答疑服务。  具体查询内容：最新公告、各基金居品先容、基金管理东说念主先容等基金管理 东说念主信息；基金往来信息、资产市值、基金份额净值、基金收益分派等账户信息。  三、辛苦索求服务  为便捷基金份额持有东说念主办理各式直销往来手续，基金管理东说念主网站上提供直 销业务表单下载。基金份额持有东说念主也可通过客户服务热线向客服专员索求业务 表格。另外，基金管理东说念主还可提供对账单、资产讲解等辛苦。  四、资讯服务定制  为进一步栽植服务品性，满足基金份额持有东说念主个性化需要，基金管理东说念主推 出全所在资讯服务定制计算。基金份额持有东说念主可通过客户服务热线、客服邮箱 定制各类资讯服务。  基金管理东说念主会按照基金份额持有东说念主的要求通过电子邮件、短信等方式提供 往来证据文牍、持有基金周净值、对账单等资讯服务。  基金管理东说念主可不依期发送其他资讯，以便基金份额持有东说念主实时了解基金管 理东说念主发布的公告信息、商场研判、最新动态等。  五、基金答理业务征询  为更好地与基金份额持有东说念主交流，客服专员不错在职业时期内为基金份额                  第 122 页 共 126 页         国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 持有东说念主解答基金答理方面的疑问，提供对于基金答理的征询服务。  六、投诉建议受理  若是基金份额持有东说念主对基金管理东说念主提供的各项服务有疑问，可通过语音留 言、发送电子邮件、客服热线等方式随时向基金管理东说念主建议。基金管理东说念主将采 用限期处理、分级管理的原则，实时处理基金份额持有东说念主的投诉建议。  七、互动行动  基金管理东说念主不错为基金份额持有东说念主依期或不依期地举办各式互动行动，以 加强基金份额持有东说念主与基金管理东说念主之间的互动磋议。  八、基金管理东说念主客户服务中心磋议方式  客户服务热线：400-160-6000；010-56517299  东说念主工坐席服务时期：周一至周五（除节沐日）9：00-17：00  网址：www.glfund.com  客服邮箱：services@glfund.com  九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请通过上述方式 磋议基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面领路了本招募说明书。                      第 123 页 共 126 页         国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）            第二十四部分 其他应走漏事项  自 2024 年 5 月 21 日至 2024 年 7 月 12 日，本基金的临时陈诉刊登于《中国 证券报》。 序号             临时陈诉称号                  走漏日期        备注      国联基金管理有限公司对于国联聚明 3 个月定      率并修改基金合同等法律文献的公告      国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投      换业务的公告      国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投      资基金 2024 年第一次分成公告      国联基金管理有限公司对于公司董事变更的公      告                     第 124 页 共 126 页      国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）    第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构的住所，投 资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件或 复印件。投资东说念主也可在基金管理东说念主指定的网站上进行查阅。  基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容统调处致。                  第 125 页 共 126 页         国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）               第二十六部分 备查文献  （一）中国证监会准予中融聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金 注册的批复文献  （二）《国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金基金合同》  （三）《国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金托管条约》  （四）对于恳求募集会融聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金之 法律意见书  （五）基金管理东说念主业务履历批件、营业派司  （六）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司  （七）中国证监会要求的其他文献  上述备查文献存放在基金管理东说念主和基金销售机构的办公阵势和营业阵势， 基金投资东说念主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复 制件或复印件。                                       国联基金管理有限公司                     第 126 页 共 126 页



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