对于驻守期货配资业务风险的见知

中国证监会各省、自治区、直辖市、谋略单列市监管局，各期货走动所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会： 　　近期阛阓中出现一批以投资公司或投资经管公司阵势拔擢、本色从事配资业务的公司（以下简称配资公司），这些公司为客户竖立资金，其中有部分资金干与期货阛阓从事期货走动。 　　从现在了解的情况看，配资公司经工商经管部门刚毅登记的范围多为投资盘考、投资经管或经管盘考等，未得到任何金融业务许可派司，涉嫌格外谋略范围从事资金假贷业务。竖立资金干与不同投资界限，其中包括期货阛阓。配资业务干与期货阛阓时，多以配资公司终结的个东说念主阵势在期货公司开立期货走动账户，并将账户提供给客户使用，客户存入自有资金，配资公司以此为基数，向客户进行配资。配资公司在走动流程中对客户走动账户实施风险终结，损失达到一定比例时对其进行平仓或条目其追加保证金，以保证配资公司本身资金不受损失，同期收取高额资金使用费。 　　由于在配资业务中，客户资金被配资公司终结，其安全性难以得到保险；且配资放大了杠杆比例，加大了客户财务风险；同期，竖立资金干与期货阛阓，可能滋扰期货阛阓规律，存在风险隐患。 　　为保护投资者正当职权，驻守配资业务滋扰期货阛阓规律，各单元应真切富厚配资业务危害性，缔造驻守富厚，同期按照各自职责，积极作念好干系责任。 　　一、各派出机构当作一线监管机构，应加强对期货公司的监管，督促辖区期货公司作念好以下六方面责任： 　　一是严把开户关。各期货公司应严格扩充实名开户轨制，条目客户银行结算账户、期货走动账户与身份信息一致，一户一码，个股期权投资者需现场办理开户，开户现场应留存影像府上。 　　二是不得从事配资业务。各期货公司应严格在许可范围内开展业务，不得以任何体式给客户融资。 　　三是不得以任何形状参与配资业务。各期货公司不得与配资公司同谋，为配资举止提供便利。一朝发现期货公司参与配资业务，我会将照章查处。期货公司要保抓警惕，积极排查，属目公司网站偏执他信息被配资公司应用，一朝发现，公司应立即继承顺次断绝。 　　四是在走动流程中了解到走动账户为配资账户的，各期货公司应立即向工商经管部门及银行业监督经管部门进行举报，同期向公司方位地我会派出机构论说。 　　五是加强对格外走动步履的监控。配资账户多从事白昼走动，各期货公司如在走动流程中发现其走动步履格外，应实时向我会及干系期货走动所论说，幸免其滋扰期货阛阓规律。 　　六是作念好期货投资者老师责任。各期货公司应将驻守期货配资纳入到期货投资者老师责任中，加大宣传力度，向雄伟期货投资者昭示期货配资举止的危害和风险，加多投资者风险驻守富厚，远隔配资业务。 　　二、各期货走动所应加强对阛阓格外走动步履的监控，一朝发现出现格外走动步履的账户为配资公司或配资公司终结的账户，走动所应在依照自律监管端正对其步履查处的同期，立即向工商经管部门及银行业监督经管部门举报，并向我会论说。 　　三、中国期货保证金监控中心公司应切实作念好两方面的责任：一是要作念好转圜开户责任，对开户材料进行审核时要严格把关，属目不允洽客户参与期货阛阓；二是要作念好期货阛阓监测监控责任，监控流程中要是发现出现格外走动步履账户为配资公司或配资公司终结的账户的，要立即向工商经管部门及银行业监督经管部门举报，同期向我会论说。 　　四、中国期货业协会应从自律监管的角度，组织督促会员作念好投资者老师责任，教导投资者驻守配资业务风险，并作念好干系宣传责任；同期条目会员单元不得从事或以任何体式参与配资业务。一朝发现会员单元参与，期货业协会应按照自律监管端正对违法会员进行惩责。 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督经管委员会办公厅 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○逐个年七月五日